高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南
來源：未知 時間：2010-04-02
高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù) 學(xué)術(shù)規(guī)范指南
2010 年 3 月 教育部科學(xué)技術(shù)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會 組編
序
多年來教育部一直致力于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，先后印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù) 道德建設(shè)的若干意見》 （2002） 、 《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范 （試行） 》 （2004） ,、 《關(guān)于樹立社會主義榮辱觀 進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見》 （2006）《關(guān)于嚴(yán)肅處 、 理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》 （2009）等一系列文件；出版了《高校人文社會科學(xué) 學(xué)術(shù)規(guī)范指南》 （2009） ；成立了學(xué)風(fēng)建設(shè)指導(dǎo)機(jī)構(gòu),，開展了多方面的工作。從總體上 說,，高校的學(xué)風(fēng)是好的,，廣大教學(xué)科研工作者獻(xiàn)身科學(xué)，無私奉獻(xiàn),，體現(xiàn)了良好的師 德風(fēng)范,，維護(hù)了高校教學(xué)科研人員的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和良好形象。但是我們也必須清醒地認(rèn) 識到,，高校學(xué)術(shù)失范,、學(xué)風(fēng)不正現(xiàn)象仍然存在，學(xué)術(shù)不端行為也時有發(fā)生,，還比較嚴(yán) 重,。對此，我們必須旗幟鮮明,、態(tài)度堅(jiān)決,，采取切實(shí)有力的措施，及時糾正,，決不能 任其滋長蔓延,。
加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，遏制學(xué)術(shù)不端行為,，必須懲防并舉,、標(biāo)本兼治,，自律 與他律相結(jié)合,。自律：要通過教育引導(dǎo)，提高思想覺悟,，借助道德力量,，使之不愿違 背學(xué)術(shù)道德。他律：一方面要加強(qiáng)制度約束,，規(guī)范學(xué)術(shù)管理,，借助制度力量，使之不 能違背學(xué)術(shù)道德,；另一方面要加強(qiáng)社會監(jiān)督,，形成社會輿論，借助社會力量,，使之不 敢違背學(xué)術(shù)道德,。對于學(xué)術(shù)不端行為，懲治要嚴(yán)，使其付出極大代價,，從而消除任何 僥幸心理,。總之,，培育優(yōu)良的學(xué)風(fēng),，倡導(dǎo)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的學(xué)術(shù)行為，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境,， 學(xué)者自律是根本,，制度建設(shè)是保證，社會監(jiān)督是基礎(chǔ),。
科學(xué)技術(shù)的發(fā)展過程,，既是學(xué)術(shù)和技術(shù)思想創(chuàng)新的過程，也是學(xué)風(fēng)建設(shè)的過程,。 加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè),，對弘揚(yáng)科學(xué)精神、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展,、凈化校園文化,、提 高人才培養(yǎng)質(zhì)量、引領(lǐng)社會風(fēng)尚,，具有十分重要的意義,。高校要大力宣傳優(yōu)良學(xué)風(fēng)和 高尚師德典型人物的優(yōu)秀事跡，發(fā)揮好身邊榜樣的教育激勵和示范引導(dǎo)作用,。對于教 師和學(xué)生,，要進(jìn)行專門的學(xué)術(shù)規(guī)范培訓(xùn)教育，一方面提高認(rèn)識,，加強(qiáng)自律,；另一方面 也要促使他們知曉學(xué)術(shù)規(guī)范，自覺遵守,。
《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》是一本指導(dǎo)性的簡明讀本，希望它的出版能 對高校教師,、學(xué)生及教育管理人員提高學(xué)術(shù)道德修養(yǎng),，促進(jìn)教育和科學(xué)技術(shù)的健康發(fā) 展，起到一定的作用,。
前 言
加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè),，遏制學(xué)術(shù)不端行為，打擊學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象已是社會輿論所向,，必須 予以重視,。要做到防患于未然,，首先要著眼于教育，使高校教師,、學(xué)生和科研人員能 自覺遵守學(xué)術(shù)道德,，增強(qiáng)自律意識，這就是我們編寫此書的目的,。
在學(xué)術(shù)不端行為中如何區(qū)別哪些是明知故犯,？哪些是由于不了解學(xué)術(shù)共同體中應(yīng) 當(dāng)普遍遵循的規(guī)范而犯的過失？譬如“一稿兩投”甚至是“一稿多投”的現(xiàn)象時有發(fā) 生,， 這是不符合學(xué)術(shù)規(guī)范的,。 但是在不同文字的兩種期刊或是在同一期刊的兩種文 （字） 本中是否可以發(fā)表呢？對此就有不同的看法,。又如,，在寫綜述時，大部分的內(nèi)容都是 前人或別人做的研究工作,，這時,， “引用”和“抄襲”怎樣區(qū)別呢,？再如,，在編書時更 是 “天下文章一大抄” 整段整段地引用他人的資料,， ， 或是從他人編寫的書中轉(zhuǎn)摘過來,， 這算不算是學(xué)術(shù)不端行為,？希望讀者在這本書中能找到答案。
本書的正文共分四個部分：一,、基本概念,。對“學(xué)術(shù)共同體”“學(xué)術(shù)規(guī)范”等概 、 念作了較為詳細(xì)的敘述而不僅是簡單的定義,；二,、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范。對 在具體的科學(xué)研究過程中,，從項(xiàng)目的申請,、實(shí)施,、成果的發(fā)表到后續(xù)的學(xué)術(shù)評價,、學(xué) 術(shù)批評等作了原則性的說明；三,、學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定,。對如何正確使用“引用、 注釋,、參考文獻(xiàn)” ,，綜述中的“綜”和“述”的要求,，以及“編、編著及著”的區(qū)別都 一一作了介紹,；四,、學(xué)術(shù)不端行為的界定。對抄襲,、剽竊,、偽造、篡改,、一稿多投,、 重復(fù)發(fā)表等不端行為做出了明確的界定。
這本《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》是教育部科學(xué)技術(shù)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員 會組織編寫的,，盡管在出版前曾多方面征求過修改意見，但其中還會存在缺點(diǎn)和不完 善之處,，我們希望讀者和使用單位繼續(xù)提出修改意見,，及時反饋，以利改正,。
說 明
1．關(guān)于書名,。本書最初編寫的名稱是《高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》 ，原因 是教育部社會科學(xué)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會已于 2009 年編寫出版了 《高校人文社會科學(xué) 學(xué)術(shù)規(guī)范指南》 在對本書初稿征求意見時,， ,。 工程類院校的老師們提出工程技術(shù)不屬于 自然科學(xué)，建議書名改為《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》 （現(xiàn)名） ,。但是科學(xué)技術(shù) 中的“科學(xué)” ，從概念上說也包括人文科學(xué)和社會科學(xué),。好在《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù) 規(guī)范指南》出版在先,，而且在該書的“說明”中也明確指出：（指南）適用于在我國 “ 高校從事人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)研究的教師和學(xué)生。 ”
2．本書的定位,。本書的書名已說明了定位：一是“高等學(xué)校” ,；二是“科學(xué)技術(shù)” （自然科學(xué)與工程技術(shù)） ；三是“學(xué)術(shù)規(guī)范” ,，即從事學(xué)術(shù)活動的行為準(zhǔn)則,；四是“指 南” ，是一本指導(dǎo)性的,，卻是在實(shí)踐中可操作的簡明讀本,。
3. 適用范圍。原則上,，本書的適用范圍是高校自然科學(xué)和工程技術(shù)類即理,、工,、 農(nóng)、醫(yī)專業(yè)的教師,、學(xué)生,、科研和管理人員。但是教育界,、科技界,、學(xué)術(shù)界的教學(xué)科 研人員有許多是交叉的，他們都屬于某個“學(xué)術(shù)共同體” ,，都應(yīng)遵守該共同體的共識和 慣例,，從這個角度講，使用的范圍可能會超出高校,。
4.關(guān)于“案例” ,。本書的第一稿（征求意見稿）有一節(jié)是關(guān)于“中外學(xué)術(shù)不端行為 的案例” 由于牽涉到單位和個人， ,。 在征求意見過程中去掉了,。 因此在第二稿 （討論稿） 中就沒有出現(xiàn)。后來又有意見說,，還是要把“案例”加上,，以儆后人，而且使有關(guān)內(nèi) 容更有說服力,。 “案例”可把國內(nèi)的有關(guān)單位和人名隱去,，但這樣處理后仍有問題，如 “當(dāng)事人×××在××大學(xué)……”不但讀起來不舒服,，而且在了解事實(shí)經(jīng)過后,，這個 當(dāng)事人是誰，某大學(xué)是哪所學(xué)校,，也就不言而喻了,。后來在第三稿（終審稿）中，就 目前高校學(xué)術(shù)活動中常見的一些現(xiàn)象以“問題和討論”的方式提出,，也算是本書的一 個特色,。
5.“學(xué)術(shù)不端”行為的程度問題。在征求意見過程中,，有的專家認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行 為表現(xiàn)形式不同,，情節(jié)有輕有重，但《指南》沒有區(qū)別情節(jié)輕重,。我們認(rèn)為,， 《指南》 是一本指導(dǎo)性的簡明讀本，它提出了在學(xué)術(shù)活動中哪些是規(guī)范的行為,，哪些是不規(guī)范 的行為,。至于情節(jié)的輕重和對學(xué)術(shù)不端行為的處理，各高校應(yīng)制定相應(yīng)的條例和規(guī)定 來解決這一問題,。 《指南》不是指令性文件,，更不具有法律、法規(guī)的作用,。
6.關(guān)于《指南》是否要在高校范圍內(nèi)宣講問題,。由于各高校的情況不同，有的高 校對學(xué)術(shù)道德問題已專門開設(shè)了課程,，有的在德育課中已有相關(guān)內(nèi)容的介紹,，因此是 否對《指南》要求組織宣講，不做硬性規(guī)定,。我們曾作了試點(diǎn)宣講,，把重點(diǎn)放在學(xué)術(shù) 規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定和學(xué)術(shù)不端行為的界定，在兩學(xué)時內(nèi)講完,；再結(jié)合具體案例有一個 學(xué)時進(jìn)行討論,，效果更好。
目 錄
一 基本概念
（一）學(xué)術(shù)共同體
（二）學(xué)術(shù)規(guī)范
（三）學(xué)風(fēng)
（四）學(xué)術(shù)成果
（五）學(xué)術(shù)評價
（六）學(xué)術(shù)不端
二 科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范
（一）基本準(zhǔn)則
（二）查新和項(xiàng)目申請規(guī)范
（三）項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范
（四）引文和注釋規(guī)范
（五）參考文獻(xiàn)規(guī)范
（六）學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范
（七）學(xué)術(shù)評價規(guī)范
（八）學(xué)術(shù)批評規(guī)范
（九）人及實(shí)驗(yàn)動物研究對象規(guī)范
三 學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定
（一）引用
（二）注釋
（三）參考文獻(xiàn)
（四）綜述
（五）編,、編著和著
四 學(xué)術(shù)不端行為的界定
（一）抄襲和剽竊
（二）偽造和篡改
（三）一稿多投和重復(fù)發(fā)表
一. 基本概念
（一）學(xué)術(shù)共同體（academic community）
學(xué)術(shù)共同體是從科學(xué)共同體（scientific community）引申而來,，最早出現(xiàn)于 1942 年英國科學(xué)家和哲學(xué)家坡朗依（M. Polanyi）的《科學(xué)的自治》文中，他認(rèn)為,，“今天 的科學(xué)家不能孤立地實(shí)踐他的使命,。他必須在各種體制的結(jié)構(gòu)中占據(jù)一個確定的位 置。……每一個人都屬于專門化了的科學(xué)家的一個特定集團(tuán),?？茖W(xué)家的這些不同的集 團(tuán)共同形成了科學(xué)共同體。……這個共同體的意見,，對于每一個科學(xué)家個人的研究過 程產(chǎn)生很深刻的影響”,。
學(xué)術(shù)共同體是一群志同道合的學(xué)者，遵守共同的道德規(guī)范,，相互尊 重,、相互聯(lián)系、相互影響,，共同推動學(xué)術(shù)的發(fā)展,，從而形成的群體。學(xué)術(shù)共同體既是學(xué)術(shù)活動的主體和承擔(dān)者,，擔(dān) 負(fù)著創(chuàng)造和評價學(xué)術(shù)成果的功能,，也是學(xué)術(shù)規(guī)范的制定者和執(zhí)行者。學(xué)術(shù)共同體成員 以學(xué)術(shù)為志業(yè),，由學(xué)術(shù)把不同專業(yè)的研究人員聯(lián)系在一起,，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究 人員所具有的共同信念,、共同價值，遵守共同規(guī)范,，以區(qū)別于一般社會群體和社會組 織,。
在 學(xué)術(shù)共同體內(nèi)，科學(xué)成為了一種存在方式,， 一種人生態(tài)度,，甚至是一種精神境界。學(xué)術(shù)的評價,、學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn),、學(xué)術(shù)上的分歧等所有學(xué)術(shù)上的問題只有依靠學(xué)術(shù)共同體才有可能得到解決。盡管學(xué)術(shù)共同體也有可能 做出錯誤的判斷和決定,，但沒有別的更好選擇,。權(quán)威、科學(xué),、嚴(yán)謹(jǐn),、公正的學(xué)術(shù)評價， 只能來自學(xué)術(shù)共同體,。
學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循學(xué)術(shù)規(guī)范,，完善學(xué)術(shù)評價，堅(jiān)持學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)操守,。
（二）學(xué)術(shù)規(guī)范（academic norm）
學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動的行為規(guī)范,，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則，是保 證學(xué)術(shù)共同體科學(xué),、高效,、公正運(yùn)行的條件，它從學(xué)術(shù)活動中約定俗成地產(chǎn)生,，成為 相對獨(dú)立的規(guī)范系統(tǒng),。就學(xué)術(shù)知識生產(chǎn)主體及其行為而言，規(guī)范源于學(xué)術(shù)的合作,、競 爭,、組織和互動，它為這些相互關(guān)系提供框架,，通過給每個個人施加約束,，來提高整 個知識生產(chǎn)的效率和質(zhì)量。學(xué)術(shù)規(guī)范化可保證知識分子知識生產(chǎn)活動的嚴(yán)肅性,，提高 學(xué)術(shù)共同體的社會公信力,。
學(xué)術(shù)規(guī)范并非指其某種“行政化”的操作，而是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所構(gòu)建的一種 自覺的約束機(jī)制。學(xué)術(shù)規(guī)范要求學(xué)術(shù)研究人員普遍遵守,、嚴(yán)格執(zhí)行,，更要依靠自律和 自覺。學(xué)術(shù)共同體成員必須熟悉和掌握學(xué)術(shù)研究的行為準(zhǔn)則即學(xué)術(shù)規(guī)范,，并在實(shí)際行 動中遵守這些規(guī)范,。只有遵守學(xué)術(shù)規(guī)范,，才能在學(xué)術(shù)共同體中得到認(rèn)可,，如果違反了 學(xué)術(shù)規(guī)范，就要受到否定,。
（三）學(xué)風(fēng)（academic atmosphere）
通常學(xué)風(fēng)是指學(xué)校的,、學(xué)術(shù)界的或一般學(xué)習(xí)方面的風(fēng)氣。學(xué)術(shù)界認(rèn)為,，學(xué)風(fēng)是學(xué) 術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動中表現(xiàn)出來的一種社會風(fēng)氣,。學(xué)術(shù)風(fēng)氣不僅關(guān)系到學(xué)術(shù) 自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新,，而且關(guān)系到整個社會的風(fēng)氣,、整個民族的精神狀態(tài)。不良 的學(xué)風(fēng)不僅損害學(xué)者和學(xué)術(shù)的形象,，而且會影響公眾對價值理想和價值導(dǎo)向的認(rèn)同,， 從而影響到整個民族的精神狀態(tài)和整個國家的社會風(fēng)氣。
（四）學(xué)術(shù)成果（academic achievement）
學(xué)術(shù)成果是指人們通過科學(xué)研究活動,，如實(shí)驗(yàn)觀察,、調(diào)查研究、綜合分析,、研制 開發(fā),、生產(chǎn)考核等一系列腦力和體力勞動所取得的，并經(jīng)過同行專家審評或鑒定,，或 在公開的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表,，確認(rèn)具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)新性結(jié)果。學(xué)術(shù) 成果的表現(xiàn)形式主要包括學(xué)術(shù)專著,、學(xué)術(shù)論文,、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)報告,、發(fā)明專利,、技 術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、手稿,、原始記錄等一次文獻(xiàn),；文摘、索引、目錄等二次文獻(xiàn),；文獻(xiàn)綜述,、情 報述評、學(xué)術(shù)教材,、學(xué)術(shù)工具書等三次文獻(xiàn),。學(xué)術(shù)成果雖以論文、著作,、研究報告或 實(shí)物,、樣品等物質(zhì)形式表現(xiàn)出來，但仍然是精神產(chǎn)品,，屬于精神生產(chǎn)的范疇,。只有創(chuàng) 新和發(fā)展，才可稱得上是真正的學(xué)術(shù)成果,。要享有知識產(chǎn)權(quán),，必須按知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的 方法和程序向社會公布。學(xué)術(shù)成果是社會的重要精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富,，是國家的重要 智力資源,，也是衡量從事科技活動人員貢獻(xiàn)大小的重要標(biāo)志。
按照國家科技部 《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》 學(xué)術(shù)成果必須同時具備新 ,， 穎性,、先進(jìn)性和實(shí)用價值（或?qū)W術(shù)意義）三個特點(diǎn)。1）新穎性指成果在發(fā)現(xiàn)新物質(zhì),、 闡明物質(zhì)運(yùn)動規(guī)律方面,，應(yīng)有新的內(nèi)容和創(chuàng)見；對已知原理的應(yīng)用,，應(yīng)是開拓新的領(lǐng) 域或在技術(shù)發(fā)展中的新的突破等,。 先進(jìn)性是指成果的技術(shù)水平或?qū)W術(shù)水平必須是先 2） 進(jìn)的。確定一項(xiàng)成果是否具有先進(jìn)性,，需用該成果與此前的同類成果的學(xué)術(shù)水平或技 術(shù)水平進(jìn)行比較,，證明該成果具有突出的特點(diǎn)和明顯的進(jìn)步。3）實(shí)用價值包括經(jīng)濟(jì)價 值和社會價值（或?qū)W術(shù)意義） ,，指成果可以在國民經(jīng)濟(jì)或國防建設(shè)上得到應(yīng)用,，可獲得 顯著的經(jīng)濟(jì)或社會效果，或者在科學(xué)上具有一定的學(xué)術(shù)意義,。
（五）學(xué)術(shù)評價（academic evaluation）
學(xué)術(shù)評價是對學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性,、有效性、可靠性及其價值的客觀評定,。學(xué)術(shù)的 良性運(yùn)行,，須以學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)的一致性為前提,，這種一致性就靠學(xué)術(shù)評價系統(tǒng) 來維持。同行評議是常見的評價體制,，是由某一或若干領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家委員會,， 用同一種評價標(biāo)準(zhǔn)，共同對涉及相關(guān)領(lǐng)域的項(xiàng)目,、論文,、著作、發(fā)明專利等科學(xué)研究 成果進(jìn)行評價的學(xué)術(shù)活動,。
學(xué)術(shù)成果鑒定是一項(xiàng)重要的學(xué)術(shù)評價過程,，在這個過程中，每一個學(xué)者的研究在 經(jīng)受學(xué)術(shù)共同體其他成員所做的批評性評價之后,，才能被認(rèn)為是“充分確定的” ,。學(xué)術(shù) 成果通過評價和選擇被接受,，它會以各種途徑在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)傳播和擴(kuò)散,，學(xué)術(shù)共同 體也相應(yīng)地給予承認(rèn)和榮譽(yù)。 在評價過程中,， 必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn),， 以保證學(xué)術(shù)評價的公正性。
（六）學(xué)術(shù)不端（academic misconduct）
學(xué)術(shù)不端的概念,， 包括廣義和狹義兩方面的界定,， 但是未能形成統(tǒng)一的定義。 1992 年,， 由美國國家科學(xué)院,、 國家工程院和國家醫(yī)學(xué)研究院組成的 22 位科學(xué)家小組給出的 學(xué)術(shù)不端行為的定義：在申請課題、實(shí)施研究和報告結(jié)果的過程中出現(xiàn)的偽造,、篡改 或抄襲行為,。即不端行為主要被限定在“偽造、篡改,、抄襲” （Fabrication, Falsification, Plagiarism,；FFP）三者中。
我國科技部 2006 年頒布的《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》 對學(xué)術(shù)不端行為的定義是 “違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為” 并給出了七 ,， 個方面的表現(xiàn)形式： （1）故意做出錯誤的陳述,，捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完 整性,，篡改實(shí)驗(yàn)記錄和圖片,，在項(xiàng)目申請、成果申報,、求職和提職申請中做虛假的陳 4 述,，提供虛假獲獎證書、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等,。（2）侵犯或損害他人著作 權(quán),，故意省略參考他人出版物，抄襲他人作品,，篡改他人作品的內(nèi)容,；未經(jīng)授權(quán)，利 用被自己審閱的手稿或資助申請中的信息,，將他人未公開的作品或研究計(jì)劃發(fā)表或透 露給他人或?yàn)榧核?；把成就歸功于對研究沒有貢獻(xiàn)的人，將對研究工作做出實(shí)質(zhì)性 貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外,，僭越或無理要求著者或合著者身份,。 （3）成果發(fā)表時 一稿多投。 （4）采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動,，包括故意毀壞或扣壓他人 研究活動中必需的儀器設(shè)備,、文獻(xiàn)資料，以及其它與科研有關(guān)的財(cái)物,；故意拖延對他 人項(xiàng)目或成果的審查,、評價時間，或提出無法證明的論斷,；對競爭項(xiàng)目或結(jié)果的審查 設(shè)置障礙,。（5）參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡，包括參與他人的學(xué)術(shù)造假,，與他人 合謀隱藏其不端行為,，監(jiān)察失職，以及對投訴人打擊報復(fù),。（6）參加與自己專業(yè)無關(guān) 的評審及審稿工作,；在各類項(xiàng)目評審、機(jī)構(gòu)評估,、出版物或研究報告審閱,、獎項(xiàng)評定 時，出于直接,、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀,、準(zhǔn)確、公正的評價,；繞過評 審組織機(jī)構(gòu)與評議對象直接接觸,，收取評審對象的饋贈。（7）以學(xué)術(shù)團(tuán)體,、專家的名 義參與商業(yè)廣告宣傳,。
2007 年 2 月 26 日,，中國科學(xué)院發(fā)布《中國科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的 意見》將科研不端行為概括為六個方面： （1）在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳 述，包括：編造數(shù)據(jù),，篡改數(shù)據(jù),，改動原始文字記錄和圖片，在項(xiàng)目申請,、成果申報 5 以及職位申請中做虛假的陳述,。 （2）損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán),，如 將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外,，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不 應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單,，無理要求著者或合著者身份或排名,，或未經(jīng)原作者 允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果,，如將他人 材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表,，故意省略引用他人成果的事實(shí)，使人產(chǎn)生為其 新發(fā)現(xiàn),、新發(fā)明的印象,，或引用時故意篡改內(nèi)容、斷章取義,。 （3）違反職業(yè)道德利用 他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識、假設(shè),、學(xué)說或者研究計(jì)劃,，包括：未經(jīng)許可利用同行評議或其 它方式獲得的上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者,；竊取他人的 研究計(jì)劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有,。 （4）研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括： 將同一研究成果提交多個出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個出版物發(fā)表,；將本質(zhì)上相同的研究 成果改頭換面發(fā)表,；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā) 表，除非各作品間有密切的承繼關(guān)系,。 （5）故意干擾或妨礙他人的研究活動,，包括故 意損壞、強(qiáng)占或扣壓他人研究活動中必需的儀器設(shè)備,、文獻(xiàn)資料,、數(shù)據(jù)、軟件或其它 與科研有關(guān)的物品,。 （6）在科研活動過程中違背社會道德,，包括騙取經(jīng)費(fèi),、裝備和其 它支持條件等科研資源；濫用科研資源,，用科研資源謀取不當(dāng)利益,，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資 源；在個人履歷表,、資助申請表,、職位申請表，以及公開聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會 引起誤解的信息,，故意隱瞞重要信息,。
對于在研究計(jì)劃和實(shí)施過程中非有意的錯誤或不足，如對試驗(yàn)結(jié)果的解釋,、判斷 錯誤,，因研究水平或儀器設(shè)備等原因造成的研究結(jié)果的錯誤，以及與科研活動無關(guān)的 失誤等,，不能認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為,。
二． 科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范
（一）基本準(zhǔn)則
1、遵紀(jì)守法,，弘揚(yáng)科學(xué)精神
科技工作者應(yīng)是先進(jìn)生產(chǎn)力的開拓者,，是科技知識和現(xiàn)代文明的傳播者，科技工 作者的言行在社會上具有較大的影響,?？萍脊ぷ髡邞?yīng)當(dāng)模范遵守我國的法律、法規(guī),， 不得有任何危害國家安全和社會穩(wěn)定,、損害國家榮譽(yù)和利益的行為；應(yīng)積極弘揚(yáng)科學(xué) 精神,、傳播科學(xué)思想和科學(xué)方法,；正確對待各種自然現(xiàn)象，不得參與,、支持任何形式 的偽科學(xué),。
2、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué),，反對浮躁作風(fēng)
科技工作者應(yīng)堅(jiān)持嚴(yán)肅,、嚴(yán)格、嚴(yán)密的科學(xué)態(tài)度,，要忠于真理,、探求真知，自覺 維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和學(xué)者的聲譽(yù),，不得虛報教學(xué)科研成果,，反對投機(jī)取巧,、粗制濫造、低 水平重復(fù)等盲目追求數(shù)量不顧質(zhì)量的浮躁作風(fēng)和行為,。在項(xiàng)目設(shè)計(jì),、數(shù)據(jù)資料采集分 析、公布科研成果,，以及確認(rèn)同事,、合作者和其他人員對科研工作的直接或間接貢獻(xiàn) 等方面，必須實(shí)事求是,。研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性,。
科技工作者不應(yīng)參加與本人專業(yè)領(lǐng)域不相干的成果鑒定、論文評閱或?qū)W位論文答 辯等活動,。
3,、公開、公正,，開展公平競爭
在保守國家秘密和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下,，應(yīng)公開科研過程和結(jié)果相關(guān)信息，追 求科研活動社會效益最大化,。開展公平競爭,，對競爭者和合作者做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)給予 恰當(dāng)認(rèn)同和評價,。在評議評價他人貢獻(xiàn)時,，必須堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀隨意,。不得 以各種不道德和非法手段阻礙競爭對手的科研工作,，包括毀壞競爭對手的研究設(shè)備或 實(shí)驗(yàn)結(jié)果，故意延誤考察和評審時間,，利用職權(quán)將未公開的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人 等。
4,、相互尊重,，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主
尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，通過引證承認(rèn)和尊重他人的研究成果和優(yōu)先權(quán),，反對不屬 實(shí)的署名和侵占他人成果,；尊重他人對自己科研假說的證實(shí)和辯駁，對他人的質(zhì)疑采 7 取開誠布公和不偏不倚的態(tài)度,；要求合作者之間承擔(dān)彼此尊重的義務(wù),，尊重合作者的 能力、貢獻(xiàn)和價值取向,。
在各種學(xué)術(shù)評價活動中,，要認(rèn)真履行職責(zé),，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，實(shí)事求是,，客觀公正,、 不循私情，自覺抵制不良社會風(fēng)氣的影響,，杜絕權(quán)學(xué),、錢學(xué)交易等腐敗行為。
5,、以身作則,，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范
教師和科技工作者要向青年和學(xué)生積極倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)作風(fēng)， 傳播科學(xué)方法,。 要以德修身,、率先垂范，用自己高尚的品德和人格力量教育和感染學(xué)生,，引導(dǎo)學(xué)生樹 立良好的學(xué)術(shù)道德,，幫助學(xué)生養(yǎng)成恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的習(xí)慣。
學(xué)術(shù)規(guī)范既有普適性又有學(xué)科的特殊性,?？萍脊ぷ髡邞?yīng)遵循相應(yīng)學(xué)科的不同要求 和學(xué)術(shù)共同體約定俗成的專業(yè)慣例。
（二）查新和項(xiàng)目申請規(guī)范
1,、查新
任何研究工作都是在前人研究成果的基礎(chǔ)上展開的,，科技工作者有責(zé)任查閱前人 已有的、已發(fā)表的研究成果,。查新是科學(xué)研究工作的重要一環(huán),，通過它可以及時了解 國內(nèi)外相關(guān)同行的研究進(jìn)展情況，有利于研究工作的優(yōu)化,，可以節(jié)省資源,，避免低水 平重復(fù)和少走彎路。同時,，查新也是對前人研究成果和貢獻(xiàn)的尊重,。
查新要求做到對相關(guān)研究領(lǐng)域有全面充分的了解，知道已有研究的廣度和深度以 及存在的問題,。通過查新進(jìn)一步明確自己的研究目標(biāo)和研究內(nèi)容的價值,，及時調(diào)整優(yōu) 化自己的研究工作。
問題與討論：在課題立項(xiàng)或是成果鑒定時都要求有“查新”,，并以查新結(jié)果 作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù),。但現(xiàn)在的問題是：1） 查新或檢索的期刊、圖書資料有一定的時限性,，如20年,。那么在20年以前就已經(jīng) 研究過的甚至已經(jīng)解決的問題,， 就檢索不到， 還當(dāng)成新的課題來立項(xiàng)研究或被鑒 定成新的成果,。2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系,，如加上 一個地區(qū)或物種的限定，很可能使一項(xiàng)并不新穎的研究,，被鑒定為創(chuàng)新性成果,。 你對這兩個問題有什么看法？應(yīng)當(dāng)怎樣解決,？
2,、項(xiàng)目申請
科技工作者在科研項(xiàng)目（或課題，下同）申報或者接受委托時,，必須對項(xiàng)目進(jìn)行 認(rèn)真的調(diào)查研究和充分的可行性論證,。選題應(yīng)符合社會實(shí)踐或?qū)W科本身發(fā)展的需要。 在科研立項(xiàng)的有關(guān)材料中,，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀,、研究人員的科研水平和 能力、項(xiàng)目的創(chuàng)新性,、完成項(xiàng)目（課題）的學(xué)術(shù)價值,，可能存在的問題和解決辦法， 預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益或者項(xiàng)目目標(biāo),、 所需科研經(jīng)費(fèi)及有關(guān)技術(shù)指標(biāo)等作出客觀,、 真實(shí)的反映。 在做好以上論證的基礎(chǔ)上,，寫出明確具體的研究方案,。不得故意隱瞞可能存在的重大 問題。禁止故意夸大項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)效益,，禁止通過弄虛作假等不正當(dāng)手段騙 取項(xiàng)目,。不得在資助申請書中偽造推薦人或合作者的簽名，不得在任何場合以任何理 由或方式為自己或他人提供職稱,、簡歷,、獲獎證明以及研究基礎(chǔ)等方面的虛假信息， 不得違反項(xiàng)目資助單位或管理單位的相關(guān)規(guī)定,。
（三）項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范
1、遵守項(xiàng)目下達(dá)（或資助）單位的有關(guān)規(guī)定
應(yīng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書開展研究,，不得擅自變更研究內(nèi)容或者研究計(jì)劃,，對項(xiàng)目 人員變動和研究計(jì)劃、方案等重大修改,，須事先征得項(xiàng)目資助單位的書面同意意見,。 需按項(xiàng)目資助單位的規(guī)定及時提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報告,、 結(jié)題報告或者研究成果報告 等書面材料，不得提交弄虛作假的報告,、偽造的原始記錄或者相關(guān)材料,；不得侵 占、挪用項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi),；不得泄露國家秘密,；不得濫用科研資源，不得用科研資源 謀取不當(dāng)利益和嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源,。
2,、實(shí)施過程中堅(jiān)持實(shí)事求是
科技工作者要忠實(shí)于觀察、記錄實(shí)驗(yàn)中所獲得的原始數(shù)據(jù),，禁止隨意對原始數(shù)據(jù) 進(jìn)行刪裁取舍,；不得為得出某種主觀期望的結(jié)論而捏造、篡改,、拼湊引用資料,、研究 結(jié)果或者實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，也不得投機(jī)取巧,、斷章取義,，片面給出與客觀事實(shí)不符的研究結(jié) 論。利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法分析,、規(guī)整和表述數(shù)據(jù)時,，不得為夸大研究結(jié)果的重要性而濫用 統(tǒng)計(jì)方法；不得有抄襲他人作品,，剽竊他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn),、學(xué)術(shù)思想或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查 結(jié)果等行為,。
3,、科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主
開展科研協(xié)作有利于資源整合，提高研究效率,?？萍脊ぷ髡邞?yīng)在平等自愿的基礎(chǔ) 上積極開展科研協(xié)作。在協(xié)作研究中,，要互相謙讓,，互相幫助，要顧大局,，講團(tuán)結(jié),， 正確對待個人利益的得失。學(xué)術(shù)交流活動是科技工作者交流思想，啟迪智慧的有效途 徑,。在保密和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下,，科技工作者應(yīng)遵照數(shù)據(jù)共享、思想共享,、理論 共享和成果共享的科學(xué)公開原則,，積極開展學(xué)術(shù)交流與討論，接受學(xué)術(shù)界的檢驗(yàn),。在 學(xué)術(shù)交流活動中要發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主,，尊重和包容不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，要謙虛謹(jǐn)慎,，據(jù)理說 明,，以理服人，反對學(xué)術(shù)霸權(quán),。
（四）引文和注釋規(guī)范
1,、引文
引用他人作品的，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名,、作品名稱,、作品來源；當(dāng)事人另有約定或 者由于作品使用方式的特性無法指明的除外,。學(xué)術(shù)論文中所使用的他人研究成果,，包 括觀點(diǎn)、結(jié)論,、數(shù)據(jù),、公式、表格,、圖件,、程序等必須在正文中標(biāo)明并在注釋或文后 參考文獻(xiàn)中注明文獻(xiàn)出處；引文原則上應(yīng)使用原始文獻(xiàn)和第一手資料,，凡轉(zhuǎn)引他人成 果,，應(yīng)注明轉(zhuǎn)引出處；不得將未查閱過的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)抄入自己的引文目錄或參考文獻(xiàn)目錄 中,，不得為增加引證率而將自己（或他人）與本論題不相干的文獻(xiàn)列入引文目錄,。在 引用文獻(xiàn)前應(yīng)仔細(xì)閱讀文獻(xiàn)內(nèi)容，了解清楚文獻(xiàn)作者的研究方法,、研究結(jié)果和結(jié)論以 及這些結(jié)果結(jié)論與自己研究工作的關(guān)系,，保證引用準(zhǔn)確。引用時應(yīng)尊重文獻(xiàn)的原意,， 不可斷章取義,。直接引用需使用引號,，間接引用應(yīng)使用自己的語言來表述引文中的相 關(guān)內(nèi)容并加以標(biāo)注。如直接引用超過一定篇幅,，可采用改變排版方式等辦法來更為清 晰地加以區(qū)分。
引用他人成果應(yīng)適度,， 引用的成果不應(yīng)構(gòu)成本人研究成果的主要部分或核心內(nèi)容,。 不論以何種方式將別人成果作為自己研究成果的組成部分均將構(gòu)成抄襲或剽竊。
2,、注釋規(guī)范
注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明,一般排印在該頁地 腳（腳注）,，注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注（如①、②…）,，與正文對應(yīng),；也可在正文中加 括號，寫明注文（夾注）,；還可以把注釋集中于全文或全書末尾（尾注）,。
對引用和注釋更具體的相關(guān)規(guī)定可參考本書第三部分內(nèi)容。
（五）參考文獻(xiàn)規(guī)范
參考文獻(xiàn)是為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源,，一般集中列表 于文末,。應(yīng)羅列自己閱讀過且確實(shí)有參考價值的參考文獻(xiàn)，避免多雜和遺漏,。不得為 了掩蓋事實(shí),，冒充首創(chuàng)，故意刪除重要參考文獻(xiàn),。參考文獻(xiàn)的書寫格式按不同期刊的 要求和國家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》 （GB/T 7714-2005）編排,。
（六）學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范
1、發(fā)表
（1）不得代寫論文或成果造假
由他人代寫學(xué)術(shù)論文是學(xué)術(shù)不端行為,。學(xué)術(shù)論文應(yīng)該是作者親自進(jìn)行深入研究,、 周密思考、精心寫作,、反復(fù)核查后獲得的創(chuàng)新性知識成果,。如將由他人代寫的學(xué)術(shù)論 文用于發(fā)表、評獎,、畢業(yè)和職稱評定等活動將構(gòu)成欺詐,。科研成果應(yīng)是科學(xué)研究的真 實(shí)結(jié)果,，不得造假或夸大,。
（2）不得一稿多投
學(xué)術(shù)成果的發(fā)表應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國著作權(quán)法》等法律法規(guī)，不得將同 一研究成果提交多個出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個出版物同時評審和重復(fù)發(fā)表,。不得將本 質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表,。
在未經(jīng)正式出版的學(xué)術(shù)會議論文集上刊登的稿件,，可以在正式刊物上發(fā)表。論文 公開發(fā)表后收入論文集的,，應(yīng)注明論文的發(fā)表出處,。
問題與討論： “一稿兩投”或“多投”的情況時有發(fā)生，有的是明知故犯的,， 有的是對有關(guān)規(guī)范的不知情,。 下面的兩個例子你認(rèn)為是否有學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象？1） 有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿,， 在盛情難卻之下,， 他把以前發(fā)表過的 幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部,，很快得到發(fā)表,。2） 某教授的一篇論文已在期刊A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎,，期刊B要求再次發(fā)表,。該教 授同意，但要求期刊B在發(fā)表時注明轉(zhuǎn)載自期刊A,，期刊B也做到了,。
（3）成果署名
研究成果發(fā)表時，只有對研究成果做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)（在從選題,、設(shè)計(jì),、實(shí)驗(yàn)、計(jì) 算到得出必要結(jié)論的全過程中完成重要工作）者,，才有資格在論文上署名,。對研究有 幫助但無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員和單位可在出版物中表示感謝，不應(yīng)列入作者名單,。對于 確實(shí)在可署名成果（含專利）中做出重大貢獻(xiàn)者,，除應(yīng)本人要求或保密需要外，不得 以任何理由剝奪其署名權(quán),。對于合作研究的成果,，應(yīng)按照對研究成果的貢獻(xiàn)大小，或 根據(jù)學(xué)科署名的慣例或約定,，確定合作成果完成單位和作者（專利發(fā)表人,、成果完成 人）署名順序。署名人應(yīng)對本人做出貢獻(xiàn)的部分負(fù)責(zé),，發(fā)表前應(yīng)由本人審閱并署名,。 反對不屬實(shí)的署名和侵占他人成果。
署名要用真實(shí)姓名,，并附上真實(shí)的工作單位,，以示文責(zé)自負(fù),。
問題與討論： 現(xiàn)在由于合作完成的項(xiàng)目越來越多， 一篇論文署名的人和單位 多達(dá)十幾人甚至幾十人的都有,。 還出現(xiàn)有幾個并列第一作者和并列通訊作者,、 通 訊作者單位的情況， 出版部門或期刊編輯部門對此似無一定規(guī)定,。 有的期刊是以 所有作者的拼音字母順序排列,，但這樣又看不出誰是成果完成的主要貢獻(xiàn)者。
（4）申請專利
申請專利要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國專利法》,、《中華人民共和國專利法實(shí)施 細(xì)則》和專利行政部門的相關(guān)規(guī)定。
在科研工作進(jìn)行過程中或完成后,，對有必要申請專利的內(nèi)容,，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定及時 申請專利，在申請專利前不得發(fā)表導(dǎo)致有關(guān)技術(shù)內(nèi)容公開的論文或進(jìn)行成果鑒定,。
科技工作者在履行本單位交付的任務(wù)中完成的或主要是利用本單位物質(zhì)條件或名 義完成的發(fā)明創(chuàng)造,，屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利歸所屬法人單位,。申請被批準(zhǔn) 后,，專利權(quán)歸所屬的法人單位所有。
與他人合作或者接受他人委托完成的發(fā)明創(chuàng)造,，申請專利的權(quán)利根據(jù)合同的約定 確定,，該合同必須事先經(jīng)單位主管部門的審核。
（5）致謝
在論文的末尾,，應(yīng)對成果完成過程中給予幫助的集體和個人表示感謝,。致謝前應(yīng) 征得被致謝人的同意，致謝時應(yīng)指出被致謝人的具體貢獻(xiàn),。成果正式發(fā)表時應(yīng)說明成 果的資助背景,。
2、后續(xù)工作
（1）糾正錯誤
成果表述應(yīng)客觀,。一旦發(fā)現(xiàn)作品（印刷中或已公開出版）中有疏漏或錯誤,，作者 有義務(wù)及時向相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)報告，根據(jù)錯誤性質(zhì)實(shí)施有效補(bǔ)救措施（如勘誤,、補(bǔ)遺 或撤回論文）,。
（2）反對炒作
提出重大創(chuàng)新理論須提供確鑿的事實(shí)根據(jù)和理論論證；對可能造成重大社會或環(huán) 境影響的應(yīng)用研究,，必須進(jìn)行科學(xué)和倫理兩方面論證,。未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)驗(yàn)證或同行評議 的研究結(jié)果，不得在公眾媒體炒作,，也不得草率地推廣應(yīng)用,，以免造成科學(xué)資源的浪 費(fèi)和破壞性的社會后果,。不得為未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)檢驗(yàn)的不成熟的科研成果作商業(yè)廣告， 誤導(dǎo)消費(fèi),，損害公眾利益,。
（3）遵守有利后續(xù)研發(fā)原則
在所承擔(dān)的國家和單位科研課題或者科技項(xiàng)目完成后，不得故意隱瞞關(guān)鍵技術(shù)或 者資料,，故意妨礙后續(xù)研究與開發(fā),。技術(shù)成果的完成人應(yīng)當(dāng)保證單位能夠充分、有效 地使用該成果,，禁止將研究成果（含專利）非法據(jù)為己有,。
（4）遵守保密原則
科技工作者要做保守國家秘密的模范。在對內(nèi),、對外的科技合作與交流及其他各 種社會,、經(jīng)濟(jì)活動中，要切實(shí)保守國家秘密和單位的技術(shù)秘密,。
（七）學(xué)術(shù)評價規(guī)范
1,、同行評議
同行評議是由同一學(xué)術(shù)共同體的專家學(xué)者來評定某特定學(xué)術(shù)工作的價值和重要性 的一種評估方法，通常為一項(xiàng)有益于學(xué)術(shù)發(fā)展的公益服務(wù),，相關(guān)專家有義務(wù)參加同行 評議活動,。
問題與討論：1）同行評議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對每一位參加評議專家的要 求,。 有的專家對某個申報人或某個申報單位有成見,， 或是申報項(xiàng)目的內(nèi)容也正是 13 他自己想研究的，這時他故意打低分,，表示不同意,，這種情況怎樣避免？2）有 的同行專家在評審別人的申請項(xiàng)目時,，把申請書中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線,， 未經(jīng)對方同意就用到自己的研究項(xiàng)目中，或是稍加改動作為自己新項(xiàng)目的申請,。 這是受到了不同觀點(diǎn)的“啟發(fā)”,，還是“剽竊”？
2,、堅(jiān)持客觀,、公正原則
科技工作者和有關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、科技成果的評審,、鑒定,、驗(yàn)收和獎 勵等活動中，應(yīng)當(dāng)本著對社會負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度,，遵循客觀,、公正,、準(zhǔn)確的原則，給出 詳實(shí)的反饋意見,，不可敷衍了事,，更不可心存偏見。相關(guān)的評價結(jié)論要建立在充分的 國內(nèi)外對比數(shù)據(jù)或者檢索證明材料基礎(chǔ)上,，對評價對象的科學(xué),、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行 全面、實(shí)事求是的分析,，不得濫用"國內(nèi)先進(jìn)",、"國內(nèi)首創(chuàng)"、"國際先進(jìn)",、"國際領(lǐng)先 ",、"填補(bǔ)空白"等抽象的用語。對未經(jīng)規(guī)定程序進(jìn)行驗(yàn)證或者鑒定的研究成果,，不得隨 意冠以"重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)"、 "重大技術(shù)發(fā)明"或者"重大科技成果"等夸大性用語進(jìn)行宣傳,、 推廣,。對用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不實(shí)事求是,、在 評價活動及其結(jié)論中弄虛作假等行為,，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決制止。
科技工作者在技術(shù)開發(fā),、轉(zhuǎn)讓,、咨詢、服務(wù)等技術(shù)交易活動中,，應(yīng)當(dāng)尊重誠實(shí)守 信和互利的原則,， 遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則， 如實(shí)反映項(xiàng)目的技術(shù)狀況及相關(guān)內(nèi)容,， 不得故意夸大技術(shù)價值,，隱瞞技術(shù)風(fēng)險。要嚴(yán)格履行技術(shù)合同的有關(guān)約定,，保證科技 成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和應(yīng)用的效益,。
科技工作者不應(yīng)擔(dān)任不熟悉學(xué)科的評議專家。長期脫離本學(xué)科領(lǐng)域前沿而不能掌 握最新趨勢和進(jìn)展的人員,，不宜擔(dān)任評議專家,。
為保證評審的公正性，評議專家不得繞過評議組織機(jī)構(gòu)而與評議對象直接接觸,， 不得收取評議對象贈予的有礙公正評議的禮物或其他饋贈,。
3,、執(zhí)行回避和保密制度
評議專家與評議對象存在利益關(guān)系時，為保證評審的公正性,，評議專家應(yīng)遵守評 審機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定采取回避或及時向評審組織機(jī)構(gòu)申明利益關(guān)系,，由評審機(jī)構(gòu)決定是 否應(yīng)予以回避。
評議專家有責(zé)任保守評議材料秘密,，不得擅自復(fù)制,、泄露或以任何形式剽竊申請 者的研究內(nèi)容，不得泄露評議,、評審過程中的情況和未經(jīng)批準(zhǔn)的評審結(jié)果,。
（八）學(xué)術(shù)批評規(guī)范
1、實(shí)事求是,，以理服人
學(xué)術(shù)批評前應(yīng)仔細(xì)研讀相應(yīng)論文,，熟知該論文的研究過程，并對其中的觀點(diǎn),、方 法做過深入的研究和思考,，在有理有據(jù)的條件下提出學(xué)術(shù)批評，不得夸大歪曲事實(shí)或 以偏概全,。學(xué)術(shù)批評時應(yīng)以學(xué)術(shù)為中心,，以文本為依據(jù)，要以理服人,，不得“上綱上 線”或進(jìn)行人身攻擊,。
2、鼓勵爭鳴,，促進(jìn)繁榮
學(xué)術(shù)批評要講民主,，反對以勢欺人和學(xué)術(shù)霸權(quán)，反對學(xué)術(shù)報復(fù),。要堅(jiān)持“百花齊 放,、百家爭鳴”的方針，提倡批評與反批評,，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展,。
問題與討論：某教授提出了一個新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，但在該領(lǐng)域中反響甚小,。為 了要引起同行學(xué)者對其重視,， 他不指名地提出了另一個明顯錯誤的觀點(diǎn)， 并加以 一一批評,。 結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認(rèn)為該領(lǐng)域有兩個明顯對立的學(xué)術(shù)觀 點(diǎn),，以及在該觀點(diǎn)指導(dǎo)下兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個是正確的，另一 個是錯誤的,。“兩種”觀點(diǎn)還都寫進(jìn)了教科書,。這種行為又算是什么呢？
（九）人及實(shí)驗(yàn)動物研究對象規(guī)范
1,、以人類為試驗(yàn)對象
凡涉及以人類為對象的試驗(yàn),，包括進(jìn)行涉及個人隱私的調(diào)研，實(shí)施試驗(yàn)的課題負(fù) 責(zé)人應(yīng)事先對研究做出評估,，并按規(guī)定向?qū)W校主管部門和國家授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)報告,， 獲得審查與批準(zhǔn)。試驗(yàn)只能由具備科研資格的人員操作,，如果有學(xué)生參加研究,，應(yīng)有 相關(guān)教師負(fù)責(zé)安排和監(jiān)管，以保證所有試驗(yàn)步驟高度完善且充分體現(xiàn)人道主義精神,。
在所有涉及人類被試的試驗(yàn)中,， 研究過程本身應(yīng)體現(xiàn)對人的尊重和保護(hù)， 包括： 1） 禁止在試驗(yàn)中讓被試人承受不適當(dāng)?shù)幕虮究梢员苊獾奈ｋU,； 2）除某些研究方法的需 要外（主要針對醫(yī)學(xué)心理學(xué)研究）,，所有試驗(yàn)必須在被試人或其合法代表人知情同意 15 的前提下進(jìn)行；3）不得使用強(qiáng)迫,、欺騙或利誘等手段使被試人參與實(shí)驗(yàn),；4）必須尊 重被試人的隱私權(quán)和自由參加或退出試驗(yàn)的權(quán)利。 不得協(xié)助或者參與外國科研團(tuán)隊(duì) 5） 在我國開展在其本國違法的,、有悖倫理的試驗(yàn)。6）必須根據(jù)國際上相關(guān)規(guī)定的更新,， 及時制定和更新我國在人類試驗(yàn)方面的規(guī)定條款,。 對于涉及個人信息的統(tǒng)計(jì)研究工 7） 作， 包括個人的醫(yī)學(xué)信息和網(wǎng)絡(luò)電子信息的,， 不得單方面公開披露所掌握的他人信息,， 更不得用于非法交易。
問題與討論：在以人為試驗(yàn)對象時,，“知情同意”似乎有其專業(yè)特色,，如醫(yī) 學(xué)中對某種藥物療效的研究，往往采用“雙盲法”,。被試驗(yàn)的病人不知道自己是 在吃治病的真藥,，還是假藥（安慰劑）。這種做法是否符合人道主義,？如這種做 法是允許的,，那么吃假藥的那組病人，耽誤了對病的治療,，應(yīng)該由誰負(fù)責(zé)呢,？
2,、以動物為試驗(yàn)對象
實(shí)驗(yàn)動物是指經(jīng)人工飼育，對其攜帶的微生物實(shí)行控制,，遺傳背景明確或者來源 清楚的用于科學(xué)研究,、教學(xué)、生產(chǎn),、鑒定以及其他科學(xué)試驗(yàn)的動物,。科技工作者要認(rèn) 真學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)部下發(fā)的《關(guān)于善待實(shí)驗(yàn)動物的指導(dǎo)性意見》,，善待實(shí)驗(yàn)動物,，維護(hù) 動物福利，促進(jìn)人與自然的和諧發(fā)展,。
三． 學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定
（一）引用（quotation and citation）
1,、引用的定義
引用是指把別人說過的話（包括書面材料）或做過的事作為根據(jù)。在科學(xué)研究中,， 以抄錄或轉(zhuǎn)述的方式利用他人的著作,，借用前人的學(xué)術(shù)成果，供自己著作參證,、注釋 或評論之用,，推陳出新，創(chuàng)造出新的成果,，稱為引用,。但“引用”是在自己本身有著 作的前提下，基于參證,、注釋和評論等目的,，在自己著作中適當(dāng)使用他人著作的某一 部分。兩者間為主從關(guān)系,，必須以自己著作為主,，利用的他人著作僅為輔佐而已。
引用要注明作者姓名,、作品名稱等,，這很關(guān)鍵，常為區(qū)分抄襲與引用的界限,。引 文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則,。凡引用他人觀點(diǎn)、方案,、資料,、數(shù)據(jù)等，無論 曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版,，均應(yīng)詳加注釋,。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實(shí)說明,。
學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文,。對已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評論,、引用和注釋,，應(yīng)力求 客觀、公正,、準(zhǔn)確,。
在某個特定的領(lǐng)域內(nèi)，可以在通常的教科書中很方便地找到,，或者是被大家所廣 泛熟悉的知識稱為公識( common knowledge),。對于公識，在引用時不需要注明出處,。
2,、引用的形式
（1）直接引用（direct quotation） ：指所引用的部分一字不改地照錄原話，引文 前后加引號,。
直接引用必須：1）用引號把他人的觀點(diǎn),、作品和自己的文章、著作區(qū)分開來,；2） 通過夾注,、腳注或尾注注明引號范圍內(nèi)的信息來源，諸如：作者姓名,、文章或者著作 的標(biāo)題,、出版商、出版年月和頁碼,；3）引用量應(yīng)保持在合理限度。
（2）間接引用（citation） ：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的意思,，用自己的 表達(dá)去闡述他人的觀點(diǎn),、意見和理論，也成為釋義（paraphrase） ,。
間接引用往往注入作者自身對原文的理解而為一種獨(dú)特的表述,，因此它也是一種 知識創(chuàng)造活動。不是只把別人的句子改動一兩個單詞,，或者只變動句子的結(jié)構(gòu)次序而 讓原文的詞匯原封不動,，也不是只選擇一些同義詞去替代原文的詞匯。如果以這些方 法重組別人的文句，就是剽竊,，而不是間接引用,。間接引用對注明出處的要求與直接 引用相同。
3,、合理使用和適當(dāng)引用的規(guī)定
根據(jù)《著作權(quán)法》第 2 條的規(guī)定,， “合理使用”必須具備以下幾個條件： （1）使用 的作品已經(jīng)發(fā)表。已經(jīng)發(fā)表的作品是指著作權(quán)人自行或者許可他人公之于眾的作品,。 未發(fā)表的作品不屬于合理使用的范圍,。 （2）使用的目的僅限于為個人學(xué)習(xí)、研究或欣 賞,，或者為了教學(xué),、科學(xué)研究、宗教或慈善事業(yè)以及公共文化利益的需要,。 （3）使用 他人作品時,，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱,；但是,，當(dāng)事人另有約定或者由于作品使 用方式的特性無法指明的除外。 （4）使用他人作品,，不得影響該作品的正常使用,，也 不得損害著作權(quán)人的合法權(quán)利。以上四個條件在判斷使用他人作品行為的合理性時,， 必須綜合考慮,，只要不具備其中一個條件，合理使用即不能成立,。
一般學(xué)術(shù)論文是為了研究而引用已經(jīng)發(fā)表的作品,，只要注明了作者姓名和作品名 稱，不影響該作品的正常使用,，就屬于在“合理使用”的條件與范圍之內(nèi)了,。在這個 條件下，《著作權(quán)法》又進(jìn)一步規(guī)定了“適當(dāng)引用”的法律范圍,。
學(xué)術(shù)論文中“適當(dāng)引用”的法律規(guī)定： 《著作權(quán)法》第 22 條指出,， “適當(dāng)引用”指 為介紹、 評論某一作品或說明某一問題,， 在作品中可以適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品,。 適當(dāng)引用應(yīng)具備的 4 個條件是： （1）引用目的僅限于介紹、評論某一作品或者說明某 18 一問題,； （2）所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分,； （3）不得損 害被引用作品著作權(quán)人的利益,； （4）應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱,。需要指出的是,， 構(gòu)成適當(dāng)引用的四個條件中，指明被引用作品作者姓名,、作品名稱這一條最關(guān)鍵,。因 為即使其他三個條件都符合了，唯獨(dú)沒有指明作者姓名,、作品名稱,，也構(gòu)成抄襲。
適當(dāng)引用的四個條件之（2） “所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí) 質(zhì)部分”按通常理解,， “主要部分”主要是對量的規(guī)定,， “實(shí)質(zhì)部分”是對質(zhì)的規(guī)定。
一般而言,，自己的論文中只適量地引用了他人作品中的觀點(diǎn),、論據(jù)或內(nèi)容，而不 構(gòu)成自己作品的主要觀點(diǎn)及論據(jù)或主要內(nèi)容,，則屬于適當(dāng)引用的范疇,；若是在自己的 作品中大量地引用他人作品的觀點(diǎn)、論據(jù)或內(nèi)容,，從而使自己的作品的大部分或主要 觀點(diǎn),、論據(jù)或內(nèi)容是照搬他人作品的結(jié)果，則屬于抄襲的范疇,。
從質(zhì)上看,，“所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分”，可以 理解為：即使在量上沒占主要部分,，但是該作品的實(shí)質(zhì)內(nèi)容即主要觀點(diǎn),，也可說是一 篇文章的核心論點(diǎn)是他人的，即使沒有引用他人的原話或引用數(shù)量不超過法律規(guī)定的 范圍,，即使注明了來源,，也不應(yīng)屬于適當(dāng)引用。
（二）注釋（annotation）
1,、注釋的定義
注釋亦稱“注解” ,，指對書籍、文章中的詞語,、引文出處等所作的說明。注釋是學(xué) 術(shù)論文的附加部分,，其作用是說明論文中的引文出處,，或者對論文需要加以解釋的地 方予以說明,。注釋的目的是為了幫助讀者理解。在《著作權(quán)法》術(shù)語中,，注釋指對文 字作品中的字,、詞、句進(jìn)行解釋,。 《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》中： “注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明”《中國高等學(xué)校自然 ,。 19 科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》 （修訂版）中指出“注釋指作者進(jìn)一步解釋自己所要表達(dá)的意思， 注釋安排在當(dāng)頁頁腳,，用帶圈數(shù)字表示序號,，如注①、注②等,，注釋的序號與文中序 號一一對應(yīng)”“注釋是在文章中對一段話,、一句話的深入解釋，一般用[ ],、 》號說 明此段文字出處,，或者此種觀點(diǎn)出自何處” 。
2,、注釋的形式和規(guī)定
（1）夾注,。在正文中或圖釋中注釋，即要在注釋的字詞后面加上括號,，在括號內(nèi) 寫明注文,。夾注有以下幾種情況：一是直接引文，在引文后注明出處,；二是間接引文,， 在表述后面注明他人的姓名及其見解發(fā)表的年份；三是對文中某個詞語做簡單說明或 標(biāo)出其另外一種提法,；四是引文為短語,，在引文后注明（某某語）即可。
（2）腳注,。也叫頁下注,，即在需要注釋的地方用①、②之類的標(biāo)示,，把注釋的內(nèi) 容置于本頁下端,。
（3）尾注。把注釋集中于全文,、全書或書中某一章的末尾,。
（三）參考文獻(xiàn)（reference）
1、參考文獻(xiàn)的定義
參考是指參合他事他說而考察之,；文獻(xiàn)是指有歷史價值的圖書文物資料,，亦指與 某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料,，今為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字,、圖像,、 符號、聲頻,、 視頻等手段以記錄人類知識的各種載體（如紙張,、膠片、磁帶,、光盤等） ,。
《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》 （GB7714－2005）提出，參考文獻(xiàn)指“為撰寫或編輯 論著而引用的有關(guān)圖書資料” ,。當(dāng)然,，在這里引用可以是直接引用原文，也可以是間接 引用即借鑒,、吸收其思想,、觀點(diǎn)；而“文后”二字,，則表明參考文獻(xiàn)不屬于正文部分,， 而是放置在正文之后作為補(bǔ)充說明。
《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》的說法是： “參考文獻(xiàn)是作者寫 作論著時所參考的文獻(xiàn)書目” ,。這里強(qiáng)調(diào)“參考”二字,，即這些文獻(xiàn)資料對作者寫作該 文起了參酌、參照的作用,。
《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》 （修訂版）關(guān)于參考文獻(xiàn)有這么幾段話： “為了反映論文的科學(xué)依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴(yán)肅態(tài)度以及向讀者提供有關(guān) 信息的出處,，應(yīng)在論文的結(jié)論（無致謝段時）或致謝段之后列出參考文獻(xiàn)表”“參考 ， 文獻(xiàn)表中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的,、最主要的,、發(fā)表在正式出版物上的文 獻(xiàn)” 。在這里,，不僅指明了列出參考文獻(xiàn)的目的,，而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。
參考文獻(xiàn)是撰寫或編輯科技論文或論著時引用的有關(guān)圖書資料,，是學(xué)術(shù)論文的重 要組成部分,，正確的引用注釋和參考文獻(xiàn)能體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，反映論 文的起點(diǎn)和背景,、深度和廣度,，同時反映了作者承認(rèn)和尊重他人研究成果及著作權(quán)的 科學(xué)態(tài)度與學(xué)術(shù)品質(zhì)。
2,、參考文獻(xiàn)的規(guī)定
（1）參考文獻(xiàn)的選擇有原創(chuàng)性,、必要性,、重要性的原則。具體來說,，就是要求文 獻(xiàn)必須數(shù)量充分、重點(diǎn)突出,、原創(chuàng)報道,、著錄規(guī)范。作者要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度,，必須 嚴(yán)格遵守參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)則,，著錄作者閱讀過、原創(chuàng)的,、精選的,、與所著論文相關(guān) 的文獻(xiàn)。
（2）不許因?yàn)樽髡呋蚓庉嫴吭?，故意引用本人,、他人或某個刊物的文獻(xiàn)。
（3）不應(yīng)該隱匿參考文獻(xiàn),。論文中采納了他人的論述,，吸收和利用了他人的研究 成果，卻有意不將其作為注釋或參考文獻(xiàn)列出,，回避文獻(xiàn)出處,，使人分不清哪些是他 人的已有成果，而哪些是作者自己新的學(xué)術(shù)創(chuàng)造,；有意隱匿重要文獻(xiàn)是無創(chuàng)新性,、低 水平勞動的遮羞布。與剽竊和抄襲的區(qū)別在于,，作者雖付出了大量勞動,，得出了研究 21 的觀點(diǎn)， 但為了突顯研究的創(chuàng)新性,， 論文中故意不著錄查閱到的相關(guān)或類似研究文獻(xiàn),， 等于變相將前人的成果據(jù)為己有；或?yàn)榱苏谘谧髡哐芯康牟蛔?，故意隱匿他人在這方 面有關(guān)的正確觀點(diǎn),。
（4）參考文獻(xiàn)一般放在論文尾末，編排格式可按國家標(biāo)準(zhǔn)局制定的《文后參考文 獻(xiàn)著錄規(guī)則》或相關(guān)刊物的要求執(zhí)行,。
（四）綜述（review）
1,、綜述的定義
綜述意思為綜合敘述的文章。英文“review”有“回顧,、評述”之意,。綜述是對 科學(xué)研究中某一方面的專題搜集大量信息資料,，對大量原始研究論文中的數(shù)據(jù)、資料 和主要觀點(diǎn)進(jìn)行歸納整理,、分析提煉,，經(jīng)綜合分析而寫成的一種學(xué)術(shù)論文，反映當(dāng)前 某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的最新進(jìn)展,、學(xué)術(shù)見解和建議,。綜述的“綜”要求 對文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理,，使材料精練簡明,，具有邏輯層次； “述”就是 要求對綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的,、全面的,、深入的、系統(tǒng)的論述,。綜述屬三 次文獻(xiàn),，專題性強(qiáng)，具有一定的認(rèn)識深度和時間性,，能反映出某一專題的歷史背景,、 研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，有回顧也有瞻望,，可以是提出問題,，也可以是提煉新思路、新 方法,，具有較高的信息學(xué)價值,。閱讀綜述，可在較短時間內(nèi)了解該專題的最新研究動 態(tài),，可以了解若干篇有關(guān)該專題的原始研究論文,。
在決定研究課題之前，通常必須關(guān)注的幾個問題是：調(diào)研相關(guān)課題研究取得的進(jìn) 展,；已完成的研究有哪些,；以往的建議與對策是否成功；有沒有建議新的研究方向和 議題,。文獻(xiàn)綜述旨在整合該研究主題的特定領(lǐng)域中已經(jīng)被思考過與研究過的信息,，并 將此議題上的學(xué)者所作的努力進(jìn)行系統(tǒng)地展現(xiàn)、歸納和評述,。
2,、綜述的特點(diǎn)
（1）綜合性：綜述要縱橫交錯，既要以某一專題的發(fā)展為縱線，反映當(dāng)前課題的 進(jìn)展,；又要從本單位,、國內(nèi)到國外，進(jìn)行橫的比較,。只有如此,，文章才會占有大量素 材，經(jīng)過綜合分析,、歸納整理,、消化鑒別，使材料更精練,、更明確、更有層次和更有 邏輯,，進(jìn)而把握本專題發(fā)展規(guī)律和預(yù)測發(fā)展趨勢,。
（2）評述性：是指比較專門地、全面地,、深入地和系統(tǒng)地論述某一方面的問題,， 對所綜述的內(nèi)容進(jìn)行綜合、分析,、評價,，反映作者的觀點(diǎn)和見解，并與綜述的內(nèi)容構(gòu) 成整體,。一般來說,，綜述應(yīng)有作者的觀點(diǎn)，否則就不成為綜述,，而是手冊或講座,。
（3）先進(jìn)性：綜述不僅是寫學(xué)科發(fā)展的歷史，更重要的是要搜集最新資料,，獲取 最新內(nèi)容,，將最新的科學(xué)信息和科研動向及時傳遞給讀者。
3,、綜述中的相關(guān)規(guī)定
（1）檢索和閱讀文獻(xiàn)是撰寫綜述的重要前提工作,。一篇綜述的質(zhì)量如何，很大程 度上取決于作者對本專題相關(guān)的文獻(xiàn)掌握程度,。如果沒有做好文獻(xiàn)檢索和閱讀工作,， 就去撰寫綜述，是決不會寫出高水平的綜述的,。
（2）注意引用文獻(xiàn)的原創(chuàng)性,、代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能 出現(xiàn)觀點(diǎn)雷同,，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異,，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注 意選用原創(chuàng)性、代表性,、可靠性和科學(xué)性好的文獻(xiàn),。
（3）以評述為主，不可羅列文獻(xiàn),。綜述一定有作者自己的整合和歸納,，而不是將 23 文獻(xiàn)羅列，看上去像流水賬,。
（4）引用文獻(xiàn)要忠實(shí)文獻(xiàn)內(nèi)容,。由于文獻(xiàn)綜述有作者自己的評論分析，因此在撰 寫時應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容,，不能篡改文獻(xiàn)的內(nèi)容,。
（5）綜述中引用文獻(xiàn)與其他科研論文一樣，遵守“適當(dāng)引用”的規(guī)范,，防止抄襲,。 有人錯誤的認(rèn)為綜述論文可以大段抄寫別人的研究結(jié)果，所以最容易出現(xiàn)抄襲現(xiàn)象,。 綜述中的引用要注意以下幾點(diǎn),，才能避免抄襲。1）引用文獻(xiàn)要是原始文獻(xiàn),，必須是自 己通篇閱讀后,，了解了文獻(xiàn)的整體意思，才能做到正確引用,。不能引用別人的轉(zhuǎn)述或 把別人對該文獻(xiàn)的評價作為自己的評價,。2）引用文獻(xiàn)不是照抄別人的表述方式，應(yīng)該 對前人文獻(xiàn)的方法或結(jié)果進(jìn)行歸納,、總結(jié),、綜合與分析，不是流水賬式的羅列,。一般 認(rèn)為在綜述中全部引用的內(nèi)容不應(yīng)超過 50%,， 更多的要是作者自己的綜合概括與分析， 從“量”上避免抄襲,。3）綜述中經(jīng)過對前人研究的綜合概括與分析,，要提出自己的觀 點(diǎn)，要從“質(zhì)”上避免抄襲,。
問題與討論：1）一位研究生在他的學(xué)位論文中,，試驗(yàn)與結(jié)果分析、討論、 結(jié)論等都是自己完成的,，而且很有新意,。論文通過答辯，并被推薦為優(yōu)秀學(xué)位論 文,。 但在評選中發(fā)現(xiàn)該論文的第一部分文獻(xiàn)綜述卻是大量引用另一位已畢業(yè)研究 生的文獻(xiàn)綜述,，其引用量已超過50%。你認(rèn)為是否可評為優(yōu)秀論文,？2）有的作 者在寫“綜述”文章時,，盡管也閱讀和引用了一部分原始文獻(xiàn)，但更多的內(nèi)容來 自別人對同類學(xué)科的“綜述”,，結(jié)果文章成了“綜述的綜述”,，但作者的綜述能 力很強(qiáng)，通過編輯部的審稿也發(fā)表了,，你又是怎樣看待這個問題呢,？
（五）編（compile） 、編著（compile）和著（compose）
1,、編、編著和著的定義
“編”原指古人用皮條或繩子把竹簡編排起來,，引伸而有排比,、整理、組織之意,。 書籍的編是指系統(tǒng)整理已知的資料或前人,、 他人的成果， 如編辭典,、 教科書,、 年鑒等。編書是將已經(jīng)存在的文章,、書籍等內(nèi)容有選擇性地輯在一起,，這些文章書籍的內(nèi)容一 般不是編書人自己的工作或用自己的話寫出來的。
所謂著,，在于言人之所未曾言,，在于能發(fā)揮自己的獨(dú)到見解，有開創(chuàng),、創(chuàng)新的性 質(zhì),。任何創(chuàng)造性的見解都是在前人成果的基礎(chǔ)上取得的；因此,，著也可適當(dāng)引用他人 的工作或成果作為參考,。著書主要是用自己的語言來闡述自己的工作而形成的書。
所謂編著，將編和著有機(jī)地結(jié)合起來的工作,。各學(xué)科的基本知識作品,、普及性質(zhì) 的讀物、以不同程度學(xué)生為對象的教科書,，對某些問題的綜合介紹等,，都是編著工作 致力的對象。編與著結(jié)合起來相互補(bǔ)充,，在編纂已有資料的基礎(chǔ)上提出自己的見解,， 便是編著。編著書有的內(nèi)容是自己的工作而且是用自己的語言寫出來的,，有的則是編 進(jìn)來的,。
2、編,、編著和著的區(qū)別
著,、編著、編都是著作權(quán)法確認(rèn)的創(chuàng)作行為,，但獨(dú)創(chuàng)性程度和創(chuàng)作結(jié)果不同,。著 的獨(dú)創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原始作品,；編的獨(dú)創(chuàng)性最低,，產(chǎn)生的是演繹作品；編著則處 于二者之間（編譯類似于編著,，但獨(dú)創(chuàng)性略低于編著） ,。編雖然是整理前人的成果，但 是需按照一定的方針,、體例和中心來重新整理歸納,，它不是簡單的抄撮，編本身就是 一門學(xué)問,。著是作者(責(zé)任者)本人的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)思想和研究成果,，提出獨(dú)到的觀點(diǎn)或 見解。獨(dú)創(chuàng)的成果具有科學(xué)的繼承性,、連續(xù)性和學(xué)科之間的交叉性和滲透性,，必然要 引用一定量的他人的方法、數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)等做參考,。編著是在整理已有成果的基礎(chǔ)上有 所發(fā)揮,。
3、編,、編著和著書的引用規(guī)定
（1）編書時,，按照編者自己的邏輯關(guān)系將前人的成果編輯成書,，例如教科書、工 具書或技術(shù)手冊之類的科技圖書,，內(nèi)容可能均不是編者當(dāng)時獨(dú)創(chuàng)的,，這時可以不在正 25 文中標(biāo)注出處，但應(yīng)該在圖書最后附上所有的參考文獻(xiàn),，也可在每章末列出該章的參 考文獻(xiàn),。
編書（如教科書）時將他人的作品當(dāng)作書的某篇章，不屬于著作權(quán)法第二十二條 所說的合理引用,，而應(yīng)屬于復(fù)制他人作品的行為,。這種情況下，使用人雖然指明所使 用的作品的作者姓名和作品名稱,，但是,，這種使用行為不符合著作權(quán)法規(guī)定的合理引 用的目的，而是根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)作者的許可方可使用,。如果未經(jīng)作者許 可就使用其作品，則屬于對作者著作權(quán)的侵害,。
（2）編著工作要求編著者對于自己所從事的專業(yè)要有深入全面的理解,，對于資料 能辨別主次，善于取舍,，在文字表達(dá)上能做到敘述條理清晰,，深入淺出。寓著于編,， 從整理,、敘述已有成果上表達(dá)作者自己的立場,、觀點(diǎn),。編著不但要向讀者提供具體的 知識，而且從體系,、方法方面給予讀者以啟發(fā),，使之能作進(jìn)一步的探索。編著中的引 文部分需在正文中標(biāo)明出處,，可采用“順序編碼制”或“作者—出版年制” ,，并在文末 或章節(jié)末列出參考文獻(xiàn)的詳細(xì)信息。在書后象征性的列舉幾個參考文獻(xiàn),，或者僅用某 些名家文獻(xiàn)作點(diǎn)綴,，或在前言、后記中說什么“引用文獻(xiàn)未注明出處,，在此一并表示 感謝”云云,，都是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的,，實(shí)際是為其抄襲行徑作掩護(hù)。
編著經(jīng)常有多人參加,，參編人員可能分章節(jié)編寫內(nèi)容,，一個編者同時或先后參加 不同書籍的編寫，有時會出現(xiàn)編寫內(nèi)容大量的重復(fù),，甚至完全相同,，這是不合乎學(xué)術(shù) 規(guī)范的。
（3）著書（專著）從內(nèi)容來說是對某一知識領(lǐng)域所做的探索,，是新的學(xué)術(shù)研究成 果,。它是屬于一（學(xué)）派一家之言，并以本專業(yè)的研究人員及專家學(xué)者為主要讀者對 象的,。專著必須包含作者（責(zé)任者）本人的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)思想和研究成果,，提出獨(dú)到的 觀點(diǎn)或見解，唯有如此才堪稱為“專著” ,，作者才能稱其為“著者” ,。任何一部具有創(chuàng) 26 新內(nèi)容的學(xué)術(shù)專著都必然要引用一定量的相關(guān)參考文獻(xiàn)，從學(xué)術(shù)道德,、學(xué)術(shù)規(guī)范和著 作權(quán)角度看,，為嚴(yán)格而明確地區(qū)分著者的創(chuàng)新內(nèi)容與引用文獻(xiàn)內(nèi)容，就必須按規(guī)范引 用,、標(biāo)注和著錄參考文獻(xiàn),。否則，不但無法明確體現(xiàn)著者的地位和水平,，還會造成抄 襲和剽竊的嫌疑,。科技專著應(yīng)該嚴(yán)格按照參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則,，用“順序編碼制”或“作 者—出版年制”在正文中具體標(biāo)注引文內(nèi)容,，并認(rèn)真著錄參考文獻(xiàn)表。
著作中的引文要注意“量”和“質(zhì)”的問題,，在引用“量”上不能大段引用其他 著作的文字,，在“質(zhì)”上不能直接引用和自己作品相同的實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容；還應(yīng)該在作 品的適當(dāng)位置如在注釋或參考文獻(xiàn)中,，較為詳細(xì)地說明被引用著作的相關(guān)信息,，一般 都包括作者姓名、著作名稱,、出版社和出版時間等內(nèi)容,。如果作者作品中的引文已構(gòu) 成對已有作品的實(shí)質(zhì)性使用，或者包含對已有作品的匯集或改寫成份,，作者的創(chuàng)作行 為應(yīng)該視為編著,。
問題與討論：1）在高校,，教師編書是經(jīng)常的事，也是教學(xué)任務(wù)的一個方面,。 但是我們也應(yīng)看到在編書時,， 有的編者整章搬用他人作品， 即使是對某些用詞或 句子略有改動,， 是否也屬不規(guī)范行為,？2） 有一本已出版使用兩三年的教學(xué)用書， 主編更換了約三分之一的參編人員,， 重新編寫,， 換了一個書名又在另一家出版社 出版。除新參加編寫的人員外,，其余原有參編人員多數(shù)對其編寫的各章,，都原封 不動或稍作修改后，照搬到“新書”中來,。試對這種編書行為做出評論,。3）有 時“專著”的內(nèi)容并不是或主要不是著者自己的學(xué)術(shù)思想和研究成果，而是翻譯 或參考國外文獻(xiàn)資料寫成的,，卻署名某某著,。試對這種著書行為作出評論。
四．學(xué)術(shù)不端行為的界定
（一）抄襲和剽竊（plagiarism）
1,、抄襲和剽竊的定義
抄襲和剽竊是一種欺騙形式,，它被界定為虛假聲稱擁有著作權(quán)（authorship） ，即 取用他人思想產(chǎn)品,，將其作為自己的產(chǎn)品拿出來的錯誤行為,。在自己的文章中使用他 人的思想見解或語言表述，而沒有申明其來源,。
2001 年 10 月修訂的《中華人民共和國著作權(quán)法》 （后簡稱《著作權(quán)法》 ）第 46 條 規(guī)定,，著作權(quán)法所稱抄襲、剽竊是同一概念,，指將他人作品或者作品的實(shí)質(zhì)內(nèi)容竊為 己有發(fā)表,，其法律后果是“……應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況,，承擔(dān)停止侵害,、消除影響、賠禮道歉,、 賠償損失等民事責(zé)任” ,。文化部 1984 年 6 月頒布的《圖書期刊版權(quán)保護(hù)試行條例》第 十九條第 1 項(xiàng)所指“將他人創(chuàng)作的作品當(dāng)作自己的作品發(fā)表，不論是全部發(fā)表還是部 分發(fā)表,，也不論是原樣發(fā)表還是刪節(jié),、修改后發(fā)表”的行為,，應(yīng)該認(rèn)為是剽竊與抄襲 行為。
一般而言,，抄襲是指將他人作品的全部或部分,，以或多或少改變形式或內(nèi)容的方 式當(dāng)作自己作品發(fā)表；剽竊指未經(jīng)他人同意或授權(quán),，將他人的語言文字,、圖表公式或 研究觀點(diǎn)，經(jīng)過編輯,、拼湊,、修改后加入到自己的論文、著作,、項(xiàng)目申請書,、項(xiàng)目結(jié) 題報告、專利文件,、數(shù)據(jù)文件,、計(jì)算機(jī)程序代碼等材料中，并當(dāng)作自己的成果而不加 引用的公開發(fā)表,。
盡管“抄襲”與“剽竊”沒有本質(zhì)的區(qū)別,，在法律上被并列規(guī)定為同一性質(zhì)的侵 權(quán)行為，其英文表達(dá)也同為 plagiarize,，但二者在侵權(quán)方式和程度上還是有所差別的： 抄襲是指行為人不適當(dāng)引用他人作品以自己的名義發(fā)表的行為,；而剽竊則是行為人通過刪節(jié)、補(bǔ)充等隱蔽手段將他人作品改頭換面而沒有改變原有作品的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,，或 竊取他人的創(chuàng)作（學(xué)術(shù)）思想或未發(fā)表成果作為自己的作品發(fā)表,。抄襲是公開的照搬 照抄，而剽竊卻是偷偷的,、暗地里的,。
2、抄襲和剽竊的形式
（1）抄襲他人受著作權(quán)保護(hù)作品中的論點(diǎn),、觀點(diǎn),、結(jié)論，而不在參考文獻(xiàn)中列出,， 讓讀者誤以為觀點(diǎn)是作者自己的,。
（2）竊取他人研究成果中的調(diào)研、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),、圖表,，照搬或略加改動就用于自己 的論文。
（3）竊取他人受著作權(quán)保護(hù)的作品中獨(dú)創(chuàng)概念,、定義,、方法,、原理、公式等據(jù)為 己有,。
（4）片段抄襲,，文中沒有明確標(biāo)注。
（5）整段照抄或稍改文字?jǐn)⑹?，增刪句子,，實(shí)質(zhì)內(nèi)容不變，包括段落的拆分合并,、 段落內(nèi)句子順序改變等等,，整個段落的主體內(nèi)容與他人作品中對應(yīng)的部分基本相似。
（6）全文抄襲,，包括全文照搬（文字不動） ,、刪簡（刪除或簡化，將原文內(nèi)容概 括簡化,、刪除引導(dǎo)性語句或刪減原文中其他內(nèi)容等） ,、替換（替換應(yīng)用或描述的對象） 、 改頭換面（改變原文文章結(jié)構(gòu),、或改變原文順序,、或改變文字描述等） 、增加（一是指 簡單的增加,，即增加一些基礎(chǔ)性概念或常識性知識等,；二是指具有一定技術(shù)含量的增 加，即在全包含原文內(nèi)容的基礎(chǔ)上,，有新的分析和論述補(bǔ)充,，或基于原文內(nèi)容和分析 發(fā)揮觀點(diǎn)） 。
（7）組合別人的成果,，把字句重新排列,，加些自己的敘述，字面上有所不同,，但 實(shí)質(zhì)內(nèi)容就是別人成果,，并且不引用他人文獻(xiàn)，甚至直接作為自己論文的研究成果,。 （8）自己照抄或部分襲用自己已發(fā)表文章中的表述,，而未列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)，應(yīng)視作 29 “自我抄襲”,。
3,、抄襲和剽竊行為的界定
根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》 ,，抄襲和剽竊侵權(quán)與其他侵權(quán)行為一樣,，需具備 四個條件：第一,，行為具有違法性；第二,，有損害的客觀事實(shí)存在,；第三，和損害事 實(shí)有因果關(guān)系,；第四,，行為人有過錯。由于抄襲物在發(fā)表后才產(chǎn)生侵權(quán)后果,，即有損 害的客觀事實(shí),，所以通常在認(rèn)定抄襲時都指已經(jīng)發(fā)表的抄襲物。
我國司法實(shí)踐中認(rèn)定抄襲和剽竊一般來說遵循三個標(biāo)準(zhǔn)：第一,，被剽竊（抄襲） 的作品是否依法受《著作權(quán)法》保護(hù),；第二，剽竊（抄襲）者使用他人作品是否超出 了“適當(dāng)引用”的范圍,。這里的范圍不僅從“量”上來把握,，主要還要從“質(zhì)”上來 確定；第三,，引用是否標(biāo)明出處,。
這里所說的引用“量” ，國外有些國家做了明確的規(guī)定,，如有的國家法律規(guī)定不得 超過 1/4,， 有的則規(guī)定不超過 1/3， 有的規(guī)定引用部分不超過評價作品的 1/10,。 我國 《圖 書期刊保護(hù)試行條例實(shí)施細(xì)則》 第十五條明確規(guī)定： “引用非詩詞類作品不得超過 2500 字或被引用作品的十分之一”“凡引用一人或多人的作品,，所引用的總量不得超過本 ； 人創(chuàng)作作品總量的十分之一”目前,， ,。 我國對自然科學(xué)的作品尚無引用量上的明確規(guī)定， 考慮到一篇科學(xué)研究的論文在前言和結(jié)果分析部分會較多引用前人的作品,。所以建議 在自然科學(xué)和工程技術(shù)學(xué)術(shù)論文中,，引用部分一般不超過本人作品的五分之一。對于 引用“質(zhì)” ,，一般應(yīng)掌握以下界限： （1）作者利用另一部作品中所反映的主題,、題材、 觀點(diǎn),、思想等再進(jìn)行新的發(fā)展,，是新作品區(qū)別于原作品，而且原作品的思想、觀點(diǎn)不 占新作品的主要部分或?qū)嵸|(zhì)部分,，這在法律上是允許的,； （2）對他人已發(fā)表作品所表 述的研究背景、客觀事實(shí),、統(tǒng)計(jì)數(shù)字等可以自由利用,，但要注明出處，即使如此也不 能大段照搬他人表述的文字,； （3）著作權(quán)法保護(hù)獨(dú)創(chuàng)作品,，但并不要求其是首創(chuàng)作品， 30 作品雖然類似但如果系作者完全獨(dú)立創(chuàng)作的,，則不能認(rèn)為是剽竊,。
問題與討論：目前，一些作品如計(jì)算機(jī)軟件,，或某些圖像,、音響資料等都不 是原創(chuàng)作品，而是在別人作品的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)或增加部分內(nèi)容,，并冠以“二次 開發(fā)”,，作為自己的作品和成果。這究竟是創(chuàng)新還是剽竊,？
（二）偽造（fabrication）和篡改（falsification）
1,、偽造和篡改的定義
偽造是在科學(xué)研究活動中，記錄或報告無中生有的數(shù)據(jù)或?qū)嶒?yàn)結(jié)果的一種行為,。 偽造不以實(shí)際觀察和試驗(yàn)中取得的真實(shí)數(shù)據(jù)為依據(jù),，而是按照某種科學(xué)假說和理論演 繹出的期望值，偽造虛假的觀察與實(shí)驗(yàn)結(jié)果,。 篡改是在科學(xué)研究活動中,，操縱實(shí)驗(yàn)材料、設(shè)備或?qū)嶒?yàn)步驟,，更改或省略數(shù)據(jù)或 部分結(jié)果使得研究記錄不能真實(shí)地反映實(shí)際情況的一種行為,。
篡改是指科研人員在取 得試驗(yàn)數(shù)據(jù)后，或急功近利,，或?yàn)榱耸菇Y(jié)果支持自己的假設(shè),，或?yàn)榱烁胶湍承┮延械?研究結(jié)果，對實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行“修改加工” ,，按照期望值隨意篡改或取舍數(shù)據(jù),，以符合自 己期望的研究結(jié)論。
2,、偽造和篡改的形式
（1）偽造試驗(yàn)樣品,。
（2）偽造論文材料與方法,，實(shí)際沒有進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)，無中生有,。
（3）偽造和篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),，偽造虛假的觀察與實(shí)驗(yàn)結(jié)果，故意取舍數(shù)據(jù)和篡改原 始數(shù)據(jù),，以符合自己期望的研究結(jié)論,。
（4）虛構(gòu)發(fā)表作品,、專利,、成果等。
（5）偽造履歷,、論文等,。
3、偽造和篡改行為的危害
偽造和篡改都屬于學(xué)術(shù)造假,，其特點(diǎn)是研究成果中提供的材料,、方法、數(shù)據(jù),、推 理等方面不符合實(shí)際,，無法通過重復(fù)試驗(yàn)再次取得，有些甚至連原始數(shù)據(jù)都被刪除或 丟棄,，無法查證,。這兩種做法是科學(xué)研究中最惡劣的行為，因?yàn)檫@直接關(guān)系到與某項(xiàng) 研究有關(guān)的所有人和事的可信性,。涉及實(shí)驗(yàn)中數(shù)據(jù)偽造和各種實(shí)驗(yàn)條件更改的學(xué)術(shù)欺 騙卻并不容易發(fā)現(xiàn),，而且調(diào)查起來也需要專門人員介入，并要重現(xiàn)實(shí)驗(yàn)過程,，因而頗 有難度,。偽造和篡改的發(fā)現(xiàn)多是在文章發(fā)表一段時間后，實(shí)驗(yàn)不能重復(fù)或者實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù) 相互矛盾,，致使專家提出質(zhì)疑,，或是實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部人員揭發(fā)，才能發(fā)現(xiàn),。
科學(xué)研究的誠信取決于實(shí)驗(yàn)過程和數(shù)據(jù)記錄的真實(shí)性,。篡改和偽造會引起科學(xué)誠 信上的嚴(yán)重問題，這使得科學(xué)家們很難向前開展研究,，也會導(dǎo)致許多人在一條“死路” 上浪費(fèi)大量時間,、精力和資源。
（ 三 ） 一 稿 多 投 （ multiple contributions ） 和 重 復(fù) 發(fā) 表 （repetitive publication）
1,、一稿多投的定義
一稿多投是指同一作者,，在法定或約定的禁止再投期間，或者在期限以外獲知自 己作品將要發(fā)表或已經(jīng)發(fā)表，在期刊（包括印刷出版和電子媒體出版）編輯和審稿人 不知情的情況下,，試圖或已經(jīng)在兩種或多種期刊同時或相繼發(fā)表內(nèi)容相同或相近的論 文,。 《中華人民共和國著作權(quán)法》第 32 條第 1 款設(shè)定了“一稿多投”的法律規(guī)定。如 果是向期刊社投稿,，則法定再投稿期限為“自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)” ,。約定期限可 長可短，法定期限服從于約定期限,。法定期限的計(jì)算起點(diǎn)是“投稿日” ,，而約定期限可 以是“收到稿件日”或“登記稿件日” ，法定期限的終點(diǎn)是“收到期刊社決定刊登通知日” ,。
國際學(xué)術(shù)界對于“一稿多投”現(xiàn)象的較為普遍認(rèn)同的定義是：同樣的信息,、論文 或論文的主要內(nèi)容在編輯和讀者未知的情況下， 于兩種或多種媒體 （印刷或電子媒體） 上同時或相繼報道,。
重復(fù)發(fā)表是指作者向不同出版物投稿時,，其文稿內(nèi)容（如假設(shè)、方法,、樣本,、數(shù) 據(jù)、圖表,、論點(diǎn)和結(jié)論等部分）有相當(dāng)重復(fù)而且文稿之間缺乏充分的交叉引用或標(biāo)引 的現(xiàn)象,。這里涉及到兩種不同的行為主體，一種是指將自己的作品或成果修改或不修 改后再次發(fā)表的行為,，另一種是指將他人的作品或成果修改或不修改后再次發(fā)表的行 為,。后者是典型的剽竊、抄襲行為,，在這里所說的重復(fù)發(fā)表僅指第一種行為主體,。
凡屬原始研究的報告，不論是同語種還是不同語種,，分別投寄不同的期刊,，或主 要數(shù)據(jù)和圖表相同、只是文字表達(dá)有些不同的兩篇或多篇期刊文稿,，分別投寄不同的 期刊,，屬一稿兩（多）投；一經(jīng)兩個（或多個）刊物刊用,，則為重復(fù)發(fā)表,。會議紀(jì)要、 疾病的診斷標(biāo)準(zhǔn)和防治指南,、有關(guān)組織達(dá)成的共識性文件,、新聞報道類文稿分別投寄 不同的雜志,，以及在一種雜志發(fā)表過摘要而將全文投向另一種雜志，不屬一稿兩投,。 但作者若要重復(fù)投稿,，應(yīng)向相關(guān)期刊編輯部做出說明。
2,、一稿多投的形式
（1）完全相同型投稿,。
（2）支解型投稿。比如作者把 A 文章分成 B 文章和 C 文章,，然后把 A,、B、C 三 篇文章投遞給不同的期刊,。
（3）改頭換面型投稿,。作者僅對文章題目做出改變,，而結(jié)構(gòu)和內(nèi)容不做變化,。
（4）組合型投稿。除了改換文章題目外,，對段落的前后來連接關(guān)系進(jìn)行調(diào)整,，但 整體內(nèi)容不變。
（5）語種變化型投稿,。比如,，作者把以中文發(fā)表的論文翻譯成英文或其他外文， 在國際著作權(quán)公約締約國的期刊上發(fā)表,，這在國際慣例中也屬于一稿多投,，是違反國 際著作權(quán)公約準(zhǔn)則的行為。
3,、一稿多投行為的界定
構(gòu)成“一稿多投”行為必須同時滿足四個條件：
（1）相同作者,。對于相同作者的認(rèn)定，包括署名和署名的順序,。鑒于學(xué)術(shù)文章的 署名順序以作者對論文或者科研成果的貢獻(xiàn)而排列,，調(diào)整署名順序并且再次投稿發(fā)表 的行為，應(yīng)當(dāng)從學(xué)術(shù)剽竊的角度對行為人進(jìn)行處理,。因同一篇文章的署名不同,，應(yīng)認(rèn) 定為“剽竊”，不屬于“一稿多投”,。
（2）同一論文或者這一論文的其它版本,。將論文或者論文的主要內(nèi)容，以及經(jīng)過 文字層面或者文稿類型變換后的同一內(nèi)容的其他版本,、 載體格式再次投稿,， 也屬于 “一 稿多投”,。
（3） 在同一時段故意投給兩家或兩家以上學(xué)術(shù)刊物， 或者非同一時段且已知該論 文已經(jīng)被某一刊物接受或發(fā)表仍投給其他刊物,。
（4）在編輯未知的情況下的“一稿多投”,。
根據(jù)國際學(xué)術(shù)界的主流觀點(diǎn)，以下類型的重復(fù)發(fā)表不屬于“一稿多投”行為,，可 以再次發(fā)表：
（l）在專業(yè)學(xué)術(shù)會議上做過口頭報告或者以摘要,、會議墻報的形式發(fā)表過初步研 究結(jié)果的完整報告，可以再次發(fā)表,，但不包括以正式公開出版的會議論文集或類似出 版物形式發(fā)表的全文,。
（2）在一種刊物發(fā)表過摘要或初步報道，而將全文投向另一種期刊的文稿,。
（3）有關(guān)學(xué)術(shù)會議或科學(xué)發(fā)現(xiàn)的新聞報道類文稿,，可以再次發(fā)表，但此類報道不應(yīng)通過附加更多的資料或圖表而使內(nèi)容描述過于詳盡,。
（4）重要會議的紀(jì)要,，有關(guān)組織達(dá)成的共識性文件，可以再次發(fā)表,，但應(yīng)向編輯 部說明,。
（5）對首次發(fā)表的內(nèi)容充實(shí)了 50%或以上數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文，可以再次發(fā)表,。但要 引用上次發(fā)表的論文（自引）,，并向期刊編輯部說明。
（6）論文以不同或同一種文字在同一種期刊的國際版本上再次發(fā)表,。
（7）論文是以一種只有少數(shù)科學(xué)家能夠理解的非英語文字（包括中文）己發(fā)表在 本國期刊上的屬于重大發(fā)現(xiàn)的研究論文,，可以在國際英文學(xué)術(shù)期刊再次發(fā)表。當(dāng)然,， 發(fā)表的首要前提是征得首次發(fā)表和再次發(fā)表的期刊的編輯的同意,。
（8）同一篇論文在內(nèi)部資料發(fā)表后，可以在公開發(fā)行的刊物上再次發(fā)表,。
以上再次發(fā)表均應(yīng)向期刊編輯部充分說明所有的,、可能被誤認(rèn)為是相同或相似研 究工作的重復(fù)發(fā)表和先前報告，并附上有關(guān)材料的復(fù)印件,；必要時還需從首次發(fā)表的 原期刊獲得同意再次發(fā)表的有關(guān)書面材料,。
問題與討論：1）一稿兩投（多投）和重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象在我國學(xué)術(shù)界很是常見。 也是在歷次評選院士中收到投訴最多的學(xué)風(fēng)問題之一,。 這種情況一經(jīng)查實(shí),， 院士 就落選了。因此論文作者,，特別是通訊作者（責(zé)任作者）一定要注意這一問題,。 如已發(fā)生,，則應(yīng)撤回論文，向編輯部致歉,，并通過編輯部向讀者致歉,。有多人署 名的論文，有的作者在不知情的情況下,，論文被重復(fù)發(fā)表了,，發(fā)現(xiàn)后也應(yīng)向編輯 部提出，并撤回論文,。2）有時為了單純追求論文數(shù)量,，“化整為零”的現(xiàn)象也 時有發(fā)生。一篇博士論文,，用的是同樣試驗(yàn)材料或樣本,，在撰寫時就分成了好幾 章，每一章都有材料方法,、結(jié)果分析,、討論與結(jié)論等，前言部分大同小異,，樣本 就是同一組樣本,，在答辯時是一篇論文,，發(fā)表時就以多篇論文投往不同刊物,。
