教育部人文社會科學研究項目成果鑒定和結(jié)項辦法
來源：未知 時間：2018-05-04
第一章 總則
第二條 本辦法適用于教育部社會科學司（簡稱教育部社科司）批準立項的人文社會科學研究各類項目,。
1．重大項目類,。包括教育部哲學社會科學研究重大課題攻關(guān)項目（簡稱重大課題攻關(guān)項目）、教育部人文社會科學重點研究基地重大項目（簡稱基地重大項目）,。
2．一般項目類,。包括教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目、博士點基金項目,、青年基金項目,、專項任務(wù)項目。
3．后期資助項目類,。包括教育部哲學社會科學研究后期資助重大項目,、重點項目、一般項目,。
第三條 成果鑒定和結(jié)項工作由教育部社科司統(tǒng)籌安排,，根據(jù)不同的項目類型分別組織實施。
1．重大項目最終成果先鑒定后出版,，鑒定和出版工作由教育部社科司統(tǒng)一組織,；
2．一般項目成果鑒定和結(jié)項工作，地方高校以?。ㄗ灾螀^(qū),、直轄市）教育廳（教委）為單位，中央部委所屬高校以學校為單位,，由各單位社科研究管理部門負責組織實施；
3．后期資助項目最終成果可免予鑒定,，由教育部社科司商有關(guān)出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版,。
第四條 成果鑒定和結(jié)項工作堅持質(zhì)量第一的原則，重點驗收項目最終成果的質(zhì)量和學術(shù)水平,。要在堅持正確政治方向的前提下,，把成果質(zhì)量和創(chuàng)新性放在首位，注重實際價值,，嚴把項目驗收的質(zhì)量關(guān),。
第二章 申請與受理
第五條 項目研究周期一般為3年，到期不能完成者要填寫《變更申請表》,，辦理申請延期手續(xù),。除確有特殊需要的重大課題攻關(guān)項目外，申請延期一次最多不得超過1年,，一個項目申請延期最多不得超過2次,。完成研究任務(wù)后,，項目責任人須及時向依托學校（基地重大項目向基地依托學校）社科研究管理部門提出鑒定和結(jié)項申請。提出鑒定和結(jié)項申請的條件：
1．已經(jīng)完成立項時批準的項目《申請評審書》或《投標評審書》,、《計劃合同書》約定的研究任務(wù),，最終成果形式與原計劃或批準變更形式相符；
2．最終成果由項目責任人主持完成并作為第一署名人,，不存在知識產(chǎn)權(quán)等方面的爭議,；
3．重大項目最終成果書稿（打印稿）已經(jīng)完成且未正式出版；
4．一般項目著作類成果已經(jīng)完成（不限是否出版）,，論文類成果已正式發(fā)表,，研究咨詢報告類成果有實際應用部門的采納證明（注明采納內(nèi)容及價值）；
5．所有正式出版或發(fā)表的項目成果均在顯著位置標注“教育部人文社會科學研究××項目資助”字樣（含題名,、批準號）,，未標注者不予承認。
第六條 項目責任人提出鑒定和結(jié)項申請需要報送下列材料（符合免予鑒定條件者報送的材料另見本辦法第十七至第十九條）：
1．項目《終結(jié)報告書》一式7份（含原件1份）及電子版（Word格式）,；
2．項目成果7套（含原件3套,，未出版的書稿報送裝訂好的打印稿）；
3．項目《申請評審書》或《投標評審書》,、《計劃合同書》一式7份（復印件）,。如研究計劃有變更，應在《終結(jié)報告書》中說明,，經(jīng)教育部社科司核準的《變更申請表》附于其后裝訂,。
第七條 免予鑒定范圍
1．重大項目一般不得申請免予鑒定，但以下兩種情況除外：
（1）項目研究的階段性成果已產(chǎn)生了很大的社會影響,，獲得國內(nèi)外同行廣泛認可,；
（2）最終成果是研究咨詢報告，其提出的主要政策建議經(jīng)省部級以上黨政主要領(lǐng)導明確批示并在實際工作中予以采納,、推廣,、取得明顯成效。
2．一般項目完成《申請評審書》約定的研究任務(wù),，研究成果標注“教育部人文社會科學研究××項目資助”字樣,，且符合下列情形之一者，可申請免予鑒定：
（1）專著類成果已正式出版,；
（2）在SSCI,、A＆HCI等國際索引期刊及CSSCI來源期刊發(fā)表論文2篇以上；
（3）成果獲得國家級,、省部級獎勵或國家一級行業(yè)學會三等獎以上獎勵,；
（4）研究咨詢報告提出的理論觀點、政策建議等被地（市）級以上黨政領(lǐng)導機關(guān)或大型企事業(yè)單位采納并取得實際效果,；
（5）成果涉及黨和國家機密不宜公開,，而質(zhì)量和水平已得到有關(guān)部門認可,。
3．后期資助項目成果可免予鑒定，確有鑒定需要者,，經(jīng)項目責任人提出申請,，由依托學校報教育部社科司組織鑒定。
免予鑒定或申請免予鑒定者,，仍需填寫項目《終結(jié)報告書》,，注明免予鑒定的理由，并附項目成果和有關(guān)證明材料,，經(jīng)依托學校初審,、申請結(jié)項單位復審同意后，依照本辦法第五章的規(guī)定報教育部社科司辦理結(jié)項手續(xù),。申請免予鑒定經(jīng)審核不符合條件者,，退回申請人重新申請鑒定和結(jié)項。
第八條 項目依托學校負責鑒定和結(jié)項材料的審核和匯總,。地方高校以?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）教育廳（教委）為單位,、中央部委所屬高校以學校為單位（統(tǒng)稱申請結(jié)項單位）,，由各單位社科研究管理部門對鑒定和結(jié)項材料進行復審、組織一般項目成果鑒定,，然后匯總所有鑒定和結(jié)項材料集中報送教育部社科司,。
鑒定和結(jié)項材料審核的主要內(nèi)容：
1．按本辦法第五條的規(guī)定,，對照《申請評審書》或《投標評審書》,、《計劃合同書》檢查鑒定和結(jié)項材料，審核項目研究是否按原計劃完成任務(wù),，研究成果是否符合要求,；
2．按本辦法第六條的規(guī)定,，審核申請材料是否齊全；
3．按本辦法第七條的規(guī)定,，審核是否符合免予鑒定條件；
4．會同學校財務(wù)部門,，審核經(jīng)費開支是否合理合法等,。
第九條 成果鑒定費用從項目經(jīng)費中列支。鑒定未通過者,，再次鑒定的費用由申請鑒定人承擔,。
1．鑒定費用包括專家勞務(wù)費、交通費,、食宿費,、印制費,、郵寄費等。其中專家勞務(wù)費標準：一般項目每人每項300－500元,；重大項目每人每項500－1000元,。具體數(shù)額由鑒定組織部門依據(jù)鑒定工作量確定。
2．鑒定費用標準：通訊鑒定費每項不超過3000元,，會議鑒定費每項不超過20000元,。鑒定費用由各鑒定組織部門墊支，教育部社科司按年度依上述標準和實際開支從項目經(jīng)費中核撥,。
第三章 鑒定專家
第十條 鑒定專家組由鑒定組織部門從本單位建立的“人文社會科學專家?guī)?rdquo;遴選5人或7人組成,。鑒定專家應具備下列條件：1．堅持正確的政治方向，具有良好的學術(shù)品格和客觀公正的職業(yè)聲望,；
2．具有所屬學科或相關(guān)研究領(lǐng)域的高級職稱和較高學術(shù)水平,；
3．不是被鑒定項目課題組成員；
4．項目依托學校鑒定專家不超過2人,。
根據(jù)項目的具體研究內(nèi)容,，可聘請相關(guān)工作部門和實際應用部門的專家參與鑒定。
第十一條 鑒定專家享有下列權(quán)利：
1．對被鑒定成果的質(zhì)量和水平獨立做出評價,，不受任何單位,、個人的影響和干涉；
2．要求鑒定組織部門提供被鑒定成果及有關(guān)資料（包括必要的原始資料）,，對被鑒定成果的內(nèi)容提出質(zhì)疑并要求其做出解釋,；
3．會議鑒定時，可要求充分發(fā)表個人意見,，堅持在鑒定結(jié)論中記錄自己的評價意見,；
4．要求排除影響鑒定工作正常進行的干擾因素，必要時可以向鑒定組織部門提出中止鑒定工作的請求,；
5．獲得鑒定工作的合理報酬,。
第十二條 鑒定專家應承擔下列義務(wù)：
1．遵守客觀公正原則，對被鑒定成果的質(zhì)量和水平做出全面,、科學,、客觀評價，并對自己所提出的評價意見負責,；
2．遵守保護知識產(chǎn)權(quán)原則,，不抄襲被鑒定成果或?qū)⒊晒孤督o他人，鑒定結(jié)束時交還所有鑒定材料,；
3．遵守回避原則,，鑒定期間不得以任何形式與鑒定申請者（含課題組成員）私下接觸；
4．遵守保密原則,，不向任何人泄漏有關(guān)鑒定情況和鑒定意見等,。
第四章 成果鑒定辦法
第十三條 成果鑒定方式分為通訊鑒定和會議鑒定,。其中重大課題攻關(guān)項目采取會議鑒定方式；基地重大項目,、一般項目采取通訊鑒定方式,。1．通訊鑒定：由鑒定組織部門聘請同行專家，采取通訊評審方式進行,。
2．會議鑒定：由鑒定組織部門聘請同行專家召開鑒定會,，通過當面陳述、提問和答辯的方式進行,。
第十四條 鑒定內(nèi)容
1．項目《申請評審書》或《投標評審書》,、《計劃合同書》約定的研究任務(wù)完成情況；
2．研究內(nèi)容的前沿性和創(chuàng)新性,；
3．研究成果的學術(shù)價值,、應用價值或社會影響；
4．研究方法是否正確,，學風是否嚴謹,。
第十五條 鑒定等級
優(yōu)秀：出色地完成了項目《申請評審書》或《投標評審書》、《計劃合同書》約定的研究任務(wù),；研究成果有重大創(chuàng)新,，具有很高的學術(shù)價值、應用價值或產(chǎn)生重大的社會影響,。專家鑒定組4/5定性評價為“優(yōu)秀”,，且平均分在90分以上。
合格：較好地完成了項目《申請評審書》或《投標評審書》,、《計劃合同書》約定的研究任務(wù),；研究成果有明顯創(chuàng)新，具有較高的學術(shù)價值,、應用價值或產(chǎn)生良好的社會影響,。專家鑒定組4/5定性評價在“合格”以上，且平均分在65分以上,。
不合格：沒有完成項目《申請評審書》或《投標評審書》,、《計劃合同書》約定的研究任務(wù)；研究成果缺乏創(chuàng)新性,，學術(shù)價值,、應用價值較低或社會影響不明顯。專家鑒定組2/5定性評價為“不合格”,，或平均分在65分以下，具備兩者之一者,，被鑒定成果均視為“不合格”,。
第十六條 鑒定程序
1．通訊鑒定程序
（1）鑒定組織部門將被鑒定成果和有關(guān)材料寄送給鑒定專家,；
（2）鑒定專家在詳細審閱基礎(chǔ)上，提出鑒定意見并進行通訊投票,，填寫并提交《鑒定意見表（個人用）》,，在規(guī)定日期截止前交還所有鑒定材料；
（3）鑒定組織部門回收并匯總專家鑒定意見和投票結(jié)果,，形成《鑒定意見書（匯總用）》并向申請鑒定者反饋,。
2．會議鑒定程序
（1）鑒定材料在會議鑒定前15天寄（送）達鑒定專家，專家預先對鑒定材料進行審閱,，填寫《鑒定意見表（個人用）》,，提出初步鑒定意見；
（2）項目責任人以多媒體演示的方式匯報項目研究計劃的執(zhí)行情況,，研究成果內(nèi)容,、創(chuàng)新性、學術(shù)價值和應用價值等,；
（3）鑒定專家提問,，項目責任人和課題組主要成員進行答辯；
（4）專家組在充分評議（申請鑒定者回避）的基礎(chǔ)上,，以一次性無記名投票的方式,，決定是否通過鑒定以及鑒定等級；
（5）鑒定專家組綜合匯報和答辯,、評議和投票情況形成《鑒定意見書（匯總用）》,，所有鑒定專家簽名認可；
（6）鑒定組織部門向申請鑒定者反饋專家組鑒定意見,。
第五章 項目結(jié)項
第十七條 重大項目,，由教育部社科司對申請結(jié)項單位審核集中報送的鑒定和結(jié)項材料進行復審和組織鑒定，對通過鑒定,、確認可以結(jié)項者頒發(fā)鑒定證書或結(jié)項證明,，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。課題組根據(jù)鑒定專家組意見對最終成果進行修改后交付出版,。1．重大項目需要提交的鑒定和結(jié)項材料同本辦法第六條,。
2．符合免予鑒定條件的重大項目報送下列結(jié)項材料：
（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式），有關(guān)證明材料附于其后裝訂,；
（2）項目成果原件3套,；
（3）項目《投標評審書》、《計劃合同書》各1份（復印件）,。
3．重大項目成果出版遵循以下規(guī)定：
（1）重大課題攻關(guān)項目最終成果,，由教育部社科司商有關(guān)出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版；
（2）基地重大項目最終成果由課題組自行聯(lián)系出版社，按照教育部社科司規(guī)定的出版規(guī)格和統(tǒng)一標識出版,，正式出版后將3套成果樣書寄送教育部社科司,。
第十八條 一般項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位集中報送的結(jié)項材料進行復審和抽查,，對確認可以結(jié)項者頒發(fā)結(jié)項證明,，撥付項目經(jīng)費的剩余部分。
1．通過鑒定的一般項目報送下列結(jié)項材料：
（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式）,；
（2）《鑒定意見書（匯總用）》原件1份及電子版（Word格式）,，《鑒定意見表（個人用）》附于其后裝訂；
（3）項目成果原件3套（未出版的書稿報送裝訂好的打印稿,，正式出版后補報樣書3套）,。
2．符合免予鑒定條件的一般項目報送下列結(jié)項材料：
（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式），有關(guān)證明材料附于其后裝訂,；
（2）項目成果原件3套,；
（3）項目《申請評審書》1份（復印件）。
3．一般項目優(yōu)秀成果通過由項目責任人申請,、依托學校和申請結(jié)項單位審核推薦,、教育部復審的方式確定。項目責任人在填報《終結(jié)報告書》時,，提出“優(yōu)秀”等級申請,、注明申請理由，并附相關(guān)證明材料,；依托學校和申請結(jié)項單位依據(jù)申請材料和專家鑒定意見進行審核推薦,，隨同結(jié)項材料一起報送。教育部社科司進行復審和抽查,，對確認為優(yōu)秀成果者予以表揚和獎勵,。
第十九條 后期資助項目，由教育部社科司對申請結(jié)項單位集中報送的結(jié)項材料復審,，與有關(guān)出版社協(xié)商最終成果的統(tǒng)一裝幀編輯出版,，正式出版后頒發(fā)結(jié)項證明，撥付項目經(jīng)費的剩余部分,。
后期資助項目報送下列結(jié)項材料：
（1）項目《終結(jié)報告書》原件1份及電子版（Word格式）,；
（2）項目成果原件3套；
（3）項目《申請評審書》1份（復印件）,。
第二十條 所有鑒定和結(jié)項情況在“中國高校人文社科網(wǎng)”（www.sinoss.net）等媒體公布,。項目成果轉(zhuǎn)入項目成果庫集中保存、展閱,，鼓勵成果作者將項目成果電子版上傳“中國高校人文社科網(wǎng)”項目成果電子庫公開發(fā)表,。成果和成果摘要除擇優(yōu)選報有關(guān)部門外，還將向有關(guān)媒體推介，或結(jié)集出版,。各地教育行政部門和項目依托學校負有通過報刊,、網(wǎng)站、廣播電視等媒體,，積極宣傳推廣項目成果的責任和義務(wù)。
第二十一條 有下列情形之一者,，做撤項處理：
1．課題組不具備按原計劃完成研究任務(wù)的條件和可能,；
2．未經(jīng)批準擅自變更項目責任人或課題名稱和基本內(nèi)容；
3．研究周期內(nèi)未能如期完成約定的任務(wù),，兩次申請延期后仍未完成,；
4．兩次申請成果鑒定和結(jié)項均未獲通過；
5．項目成果存在嚴重政治問題或嚴重學術(shù)不端行為,；
6．在項目鑒定和結(jié)項過程中違反規(guī)定弄虛作假,。
符合上述情形者，項目責任人和依托學?？芍鲃犹岢龀讽椛暾?。凡被撤銷的項目，由教育部社科司進行通報批評,，責成依托學校追回已撥經(jīng)費,；項目責任人3年內(nèi)不得申報教育部社科項目。
第六章 附則
第二十二條 教育部人文社會科學研究其它項目,，如無特別規(guī)定,，參照本辦法執(zhí)行。
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施,，由教育部社科司負責解釋,。原《2003年教育部人文社會科學研究重大項目成果鑒定辦法（試行）》同時廢止。
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